经核实客户不属于名单范围的，或者由于客户被解除制裁不再属于名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即终止所采取措施，不用向中国人民银行和其他相关部门报告（）

A、营业部经理

B、分管行长

C、支行行长

D、分行行长

A、各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系统中的黑名单子模块发现业务系统中关系人信息与反洗钱及反恐怖融资名单进行自动比对并匹配成功情形的

B、各分支机构有合理理由怀疑客户属于名单范围的

C、各分支机构有合理理由怀疑客户属于一级客户的

D、各分支机构有合理理由怀疑客户属于高风险客户的

是

否

A、告知客户根据监管要求，开立个人银行账户时，银行有义务审核客户的详细身份信息以及开户后的账户使用情况

B、请客户提供更详细的辅助身份证明信息（如需提供时），待银行进一步核实之后，将为其开立账户，核实过程需要一定时间，请客户谅解

C、可以向客户透露反洗钱、反恐怖融资等敏感信息

D、如客户拒绝，本行可中止为其办理开户业务

E、如客户同意开户审核时间延长，经办网点应通过OA交办向分行法律合规部反馈系统命中的客户信息，根据法律合规部的审批意见处理

A、系统自动打上涉案账户-不收不付，中止账户使用

B、涉案账户管控后不得解除

C、账户客户名下其他账户做暂停非柜面

D、该账户名下其他账户暂非必须在柜面核实后恢复

A、一个名单客户在页面创建时需要填写关键词和重要关键词，且不得与其它名单客户的关键词重复，在批量导入时可以不填写关键词

B、一个名单客户如果填写了关键词，系统将按照关键词的匹配度每月自动归集一批相关的实体客户和自然客户

C、自动归集的关系状态默认是未确认，用户需要在相关的归集关系确认页面去核实自动归集的正确性，对于待确认的归集关系，可以选择确认，也可以选择删除

D、手动归集实体客户A后，自动归集的未确认的A还会存在，但可以忽略或者删除这种未定关系

E、自动归集不是绝对可靠的，为了提高归集的可信度，可以按照页面提示填写和实际情况匹配度较高的关键词

A、1

B、3

C、5

D、10

A、由于叫号机损坏或维修，导致发纸号情况的，只记录，不扣分，上报总部进行核实

B、客户未取号，进入销售人员专柜专区的

C、客户进入后有人陪同服务，但并未取号

D、真实客户取号却不办业务

A、真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况

B、误报警是指依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况

C、对于误报警，不涉及制裁对象的，初审团队(运营合规/合规派驻)直接放行

D、疑似报警命中制裁名单，无法确认是否涉及制裁对象的，初审团队停止处理，提交内控与法律合规部进行复审，根据复审结论进行业务放行或退回处理

是

否

是

否