题目内容（请给出正确答案）

[多选]

金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类原则有（）

A、风险相当原则

B、全面性原则

C、同一性原则

D、静态管理原则

E、自主管理原则

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第1题

提升客户风险等级后，还应根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。()

正确

错误

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第2题

公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理体系应遵循以下哪些原则：（)

A、风险为本原则

B、全面性原则

C、同一性原则

D、动态管理原则

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第3题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括（）。

A、负责持续关注客户风险等级状况，及时更新客户资料，适时调整客户风险等级

B、负责向上级行社报送客户洗钱风险分类结果及相关报表

C、负责本机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

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第4题

金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。下列不属于金融机构制定本机构的交易监测标准应当参考的因素()。

A、中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B、公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C、本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论

D、本机构所在区域的GDP，区域存贷款总额

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第5题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法所称的风险是指()，即客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给辽宁省农村信用社造成的()、()和()。

A、洗钱风险

B、基本标准

C、声誉风险

D、法律风险

E、参考因素

F、经营风险

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第6题

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行()。

A、洗钱和恐怖融资风险评估

B、洗钱风险评估

C、恐怖融资风险评估

D、逃税风险评估

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第7题

固有风险评估反映在考虑控制措施的情况下，法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。()

正确

错误

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第8题

金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。()

正确

错误

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第9题

金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，经董事会或者高级管理层审定之日起几个工作日内，将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。

A、5

B、10

C、15

D、30

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第10题

剩余风险评估反映在不考虑控制措施的情况下，法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。()

正确

错误

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第11题

银行对跨境业务洗钱和恐怖融资风险的识别、评估、监测和控制工作，应贯穿整个跨境业务流程，包括客户背景调查、业务审核、持续监控、信息资料留存及报告等。()

正确

错误

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