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[多选]

第二代偿付能力监管制度体系的整体框架包括（）｡

A、资本充足要求

B、风险管理要求

C、信息披露要求

D、投资领域要求

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第1题

关于基金监管的高效监管和审慎监管原则，以下表述错误的是（)。

A、审慎监管原则的精髓在于监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损前采取有效措施，以便让金融机构股东外的其他人不受损失

B、高效监管原则要求监管机构具有权威性，根据风险导向有所管有所不管

C、高效监管原则要求监管活动有效性优先于程序性

D、审慎监管原则旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

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第2题

完善的审慎监管框架主要包括（）

A、严谨的监管法律

B、审慎全面的监管规则

C、行之有效的监管工具

D、科学合理的监管组织体系

E、严苛的监管要求

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第3题

完善的审慎监管框架主要包括()三大组成部分。

A、审慎全面的监管规则

B、行之有效的监管工具

C、科学合理的监管组织体系

D、高效廉洁的监管人员

E、有效通畅的沟通机制

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第4题

巴塞尔银行监管委员会总结的有效并表监管包括的内容：()。

A、监管当局的监管框架能够评估一家银行或银行集团从事的非银行业务给这家银行或银行集团带来的风险

B、监管当局应了解银行集团的整体结构和主要业务

C、监管当局应确保银行集团总部全面监测，有效控制其境内外分支机构和附属机构的各项业务

D、监管当局有权全面审查银行从事的各项银行和非银行业务

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第5题

银监会成立以来，先后发布实施了600多份监管规章、规范性文件，其作用包括()。

A、充实和完善了监管规则体系

B、初步形成了涵盖信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等主要风险的审慎监管法规框架

C、明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责等

D、为银行业监管工作的具体实施提供了监管规则支持

E、有助于对影响金融稳定的金融机构进行检查监督

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第6题

控制环境是反洗钱控框架体系中不可缺少的要素之一具体来讲主要包括哪些？（)

A、员工的专业能力

B、员工的职业操守

C、员工的诚信程度

D、领导层对控重要的认识和态度

E、领导层对管理控制度采取的措施

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第7题

根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（)。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

征信标准体系框架不包括下列（)。
A、基础标准分体系
B、监管标准分体系
C、信息技术标准分体系
D、行业标准分体系

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第9题

评估报告审核的说法中，错误的是（)。
A、评估报告按照国有资产监管机构的审核意见进行修改后，不需要再履行内部审核程序
B、评估报告的审核体系应当包括独立于项目团队的专业审核
C、内部质量控制制度是国家对资产评估机构的法定要求
D、资产评估报告进行内部审核是对资产评估机构的法定要求

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第10题

依据《关于印发公司《安全理念体系框架》和《安全文化特征指标》的通知》（办安监〔2019〕46号），公司《安全理念体系框架》中制度系统广泛作用于行为系统和物态系统，指导和约束员工行为，规定和衡量软硬环境要素（）

是

否

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第11题

在下列基金信息披露制度框架体系中，属于自律性规则的是()。

A、《证券投资基金法》

B、《证券投资基金信息披露管理办法》

C、《证券投资基金上市规则》

D、《证券投资基金运作管理办法》