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(请给出正确答案)
[判断]
公司在省级分公司设风险管理部/合规管理部、地市级分公司设监察审计部、县支公司设综合部综合管理岗等专门的内部控制管理机构或岗位,以保证内部控制管理目标和计划的有效实施()
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A、合规负责人兼任公司董事会秘书
B、 合规负责人同时分管公司产品部
C、 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D、 合规负责人兼任公司工会主席
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A、系统受理的客户投诉,机构应在一个工作日内联系客户,了解客户诉求等信息,同时告知客户公司已受理投诉,并及时反馈处理进展和结果,防止客户投诉后未收到反馈而导致投诉升级
B、监管投受理的客户投诉,分公司会在三个工作日内核实有关信息后,通过邮件转发给机构处理
C、机构发现存在舆情风险的案件,在一个工作日内由中支行政部负责人邮件报送分公司办公室收发文信箱,并抄送分公司办公室、客服部及中支营运部经理
D、投诉件在处理过程中演化为诉讼的,中支合规岗在三个工作日通过邮件报送分公司法律合规部
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A、各省级分公司风险管理部通过可疑交易监测系统中的黑名单子模块发现业务系统中关系人信息与反洗钱及反恐怖融资名单进行自动比对并匹配成功情形的
B、各分支机构有合理理由怀疑客户属于名单范围的
C、各分支机构有合理理由怀疑客户属于一级客户的
D、各分支机构有合理理由怀疑客户属于高风险客户的