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[判断]

本行中层及以上人员、风险管理部、合规内审类职能部门以及具有合规内审或财务出纳职能的综合管理部的员工，可以与亲属在同一单位担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务（）

是

否

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第1题

本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告，同时向一级分行法律与合规部报告其合规风险管理情况（）

是

否

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第2题

根据本行颁布的《环境与社会风险管理政策》规定，环境与社会风险独立于信用风险、市场风险、操作风险及合规风险中（）

是

否

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第3题

在本行风险管理战略中，信用风险、市场风险、操作风险是巴塞尔新资本协议三大风险，因此其重要性高于合规风险、法律风险及环境与社会风险之上（）

是

否

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第4题

全面合规管理体系是本行全面风险管理的重要组成部分，是确保各项风险管理政策和程序一致性的重要保障（）

是

否

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第5题

合规内控与操作风险管理系统通过本行NOTES系统实现一键免密登录，具体的登陆路径为系统主界面-业务审批-合规内控与操作风险管理（）

是

否

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第6题

依据 ISO14001:2015 标准，当采取措施实施改进时，组织宜考虑（)

A、环境绩效分析和评价
B、合规性评价
C、内审和管理评审的结果
D、以上全部

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第7题

合规经理，是指在本行各级机构（部门）中负责组织合规管理工作，提供合规支持，协调合规管理事项，促进本级机构（部门）合规运行的专业类人员（）

是

否

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第8题

销售在签订合同时新增开户行新上传合同会是谁审核（）

A、内审

B、合规部

C、运营

D、机构经理

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第9题

下面不属于金融机构外汇业务管理的是（)

A、金融机构经营外汇业务的市场准入及退出管理

B、金融机构经营外汇业务的风险管理

C、金融机构经营外汇业务的合规管理

D、金融机构经营外汇业务的人员管理

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第10题

（运营主任）反洗钱工作委员会主任对委员会各项工作职责承担最终责任（）对委员会主任及副主任未能严格履行反洗钱义务的情况进行问责

A、董事会

B、监察室

C、内审部

D、风险管理部

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第11题

我国的洗钱风险管理和内控机制存在缺陷体现在哪些方面（)？
A.缺乏明确的风险管理政策,洗钱风险管理明显弱化
B.反洗钱工作领导机构和工作机制流于形式
C.洗钱合规文化缺失,内部人直接参与甚至组织、违法犯罪及洗钱活动
D.以上都是

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