依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强重点关注关键岗位人员账户交易、资金借贷等情况。不需对拟离职人员及其经办业务进行排查（）

第1题

从业人员行为管理的责任主体应遵循()的原则，严格执行从业规定

A、依法经营

B、合规操作

C、遵守工作纪律

D、保密

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第2题

在案件专项治理工作中，银行业金融机构按照（)的原则，围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面，有针对性地开展工作。

A、标本兼治，重在治本

B、全面排查，严控新案

C、查访结合，重在防范

D、改革管理并重，重在加强内控

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第3题

企业建立内部控制机制，应参与的人员有（)。

A、企业合规部门人员

B、企业全体员工

C、企业财务部门人员

D、企业风险控制部门人员

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第4题

我行服务收费行为应当在公开、公平、诚实、信用的前提下，遵循（)的原则。

A、依法合规

B、平等自愿

C、自费分离

D、质价相符

E、明码标价

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第5题

员工行为管理的主要内容包括（)

A、坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤。

B、加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果。

C、加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。

D、增强员工的自我保护意识。

E、加强员工的自我学习

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第6题

下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（)。

A、基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

B、基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

C、基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D、基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

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第7题

下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（)。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（)

A张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
B张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
C张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D张三的哥哥A上市公司的董秘A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

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第9题

科学评估公司所面临的洗钱风险状况，合理配置反洗钱资源，建立与风险水平相适应的反洗钱体系，将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域，根据风险状况对风险控制措施进行调整，提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的（)。
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则

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第10题

在内部控制体系中，属于高级管理层职责的是（)。
A.保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
B.监督董事会整改损害商业银行利益的行为
C.建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
D.确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度

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第11题

生产经营单位应当建立（)台账,如实记录事故隐患排查治理情况,并向从业人员通报
A.事故隐患排查治理信息
B.隐患闭环管理
C.风险管控
D.职业卫生防护设施台账

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