题目内容（请给出正确答案）

[多选]

市州行社设立（)

A、合规专员

B、合规管理员

C、首席合规官

D、合规主管

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第1题

对本级行社的合规风险管理问题负首要责任的有（)

A、合规督导员

B、合规联络员

C、首席合规官

D、合规管理员

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第2题

董事会应履行合规管理职责，其中包括（)。

A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第3题

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（)。

A、个人素质

B、经验

C、资质

D、专业技能

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第4题

在中华人民共和国境内设立的（)可以参照《商业银行合规风险管理指引》执行。

A、政策性银行

B、农村信用合作社

C、金融资产管理公司

D、信托投资公司

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第5题

《商业银行合规风险管理指引》适用于在中华人民共和国境内设立的（)。

A、中资商业银行

B、外资独资银行

C、中外合资银行

D、外国银行分行

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第6题

流动资金贷款申请应具备以下条件（)。

A、借款人依法设立

B、借款用途明确、合法

C、借款人生产经营合法、合规

D、借款人具有持续经营能力，有合法的还款来源

E、借款人信用状况良好，无重大不良信用记录

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第7题

以下关于基金财产的运用，合规的是（)。
A.购买上市公司定向增发的股票
B.用于发起设立有限合伙企业
C.用于承销公开发行的股票和债券
D.购买基金托管人的股权

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第8题

私募基金募集机构及其从业人员推介私募基金时，合规的是（)。

A、宣传私募基金管理人的品牌

B、雇佣其他私募基金公司人员进行私募基金推介

C、在网站上登载其他组织机构的祝贺性、推荐性文字

D、不得同时推介其他私募公司设立的募集的私募基金

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第9题

网点办理西联汇款业务时，下列操作合规的有（)。
A、多个客户使用一个身份证件，或一个客户使用多个身份证件办理业务。
B、填写汇款单据时，用网点电话替代客户电话。
C、填写汇款单据时，客户地址必须完整详细，包括省、市、街道、门牌等信息。
D、填写汇款单据时，用网点地址替代客户地址。

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第10题

合规性风险的主要种类不包括()。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、操作合规性风险

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第11题

银行合规管理的岗位包括（)。

A、合规主管岗

B、合规监测岗