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[判断]

合规管理的意义在于有效识别并积极主动化解合规风险，保障公司合规运营，推动公司高质量的平稳发展（）

是

否

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第1题

义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善，根据哪些需要可以执行比监管规定更为严格的受益所有人身份识别标准()。

A、非自然人客户风险状况

B、本机构合规管理

C、非自然人客户风险状况和本机构合规管理

D、以上都不是

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第2题

合规管理是现代企业一项核心的风险管理活动。合规竞争力就是企业通过建立有效的合规管理体系能够防范和化解合规风险从而保障企业可持续发展，为企业和企业利益相关方创造价值的能力（）

是

否

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第3题

基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

A、ⅡⅢⅣ

B、 ⅠⅢⅣ

C、 ⅠⅡⅣ

D、 ⅠⅡⅢ

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第4题

"基金公司合规管理的目标包括（)。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.保证投研人员、特别是基金经理的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

以下说法是否正确：基层营业单位负责人每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划（）

是

否

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第6题

根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定，下列在全面风险管理中关于企业职能定位的阐述，属于正确的有（）。

A、企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控

B、企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任

C、企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见

D、企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

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第7题

承保投诉争议前置化解的指导原则有（）

A、积极预防原则

B、情绪判定原则

C、闭环管理原则

D、依法合规原则

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第8题

MWB-合规安全:全面提高防范化解各个领域风险的能力水平；持续提升内控、合规、法务、审计、安全等的管理水平。主要承接部门是（）

A、华为业务群

B、财务部

C、商务管理部

D、各部门

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第9题

在内部控制体系中，属于高级管理层职责的是（)。
A.保证商业银行建立并实施充分、有效的内部控制体系
B.监督董事会整改损害商业银行利益的行为
C.建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
D.确保商业银行的审慎经营与合法合规性，明确设定可接受的风险程度

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第10题

金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

A、总经理

B、客户经理

C、大堂经理

D、指定专人

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第11题

各级行（）对本级行及辖内分支机构的各项经营管理活动的合规性负首要责任，并负责配备有效履职的合规管理资源。

A、合规部门负责人

B、分管合规工作的行领导

C、主要负责人

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