金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员需要()等方面应当达到的监管要求①品行②声誉③知识④经验⑤能力⑥财务状况⑦独立性
A、①②③④⑥⑦
B、①②③④⑤⑦
C、①②③④⑤⑥
D、①②③④⑤⑥⑦
A、①②③④⑥⑦
B、①②③④⑤⑦
C、①②③④⑤⑥
D、①②③④⑤⑥⑦
A、对银行业金融机构实行并表监督管理
B、统一监管证券业
C、建立统一的证券期货监管体系
D、对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
E、制定银行业金融机构的审慎经营规则
A、商业银行的董事、监事、管理人员
B、商业银行的信贷业务人员及其近亲属
C、信贷人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织
D、与商业银行有业务往来的非银行金融机构的董事
A、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B、被责令停业整顿或者被吊销经营许可证
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人进行罚款
D、责令限期改正
是
否
A、负责审查辖区内基金管理公司变更的撤销分支机构
B、负责辖区内拟任基金托管银行股东情况并出具意见
C、协助基金监管部对辖区内基金份额交易活动进行监管
D、负责审查辖区内基金管理公司董事任免
A、违反规定泄露有关信息的
B、故意提供虚假材料的
C、拒绝、阻碍反洗钱检查的
D、未指定专人联络现场检查事项的
A、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以不得违反规定向客户和其他人员提供
B、金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户
C、金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的处五十万元以上五百万元以下罚款
D、金融机构违反《反洗钱法》的规定泄露有关信息致使洗钱后果发生的直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
A、先行登记保存可能被转移、藏匿、毁损或者伪造的文件、资料
B、责令调整董事和高级管理人员
C、查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料
D、责令暂停涉案机构部分业务
E、直接冻结有关涉案单位和个人的银行账户