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[判断]

合规是公司需要做的事情，与员工个人无关（）

是

否

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第1题

公司诚信合规价值理念的实现依靠每一位员工的行动。我们每个人都要从自身做起，始终坚持合规底线不可逾越，做到不合规的事情坚决不做，不合规的效益坚决不要（）

是

否

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第2题

员工在办公公共区域不可大声喧哗，工作期间不得做与工作无关的事情（）

是

否

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第3题

合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，是公司每一位员工和营销员的责任。公司各部门和分支机构对其职责围的合规管理负有直接和第一位的责任（）

是

否

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第4题

员工开立的证券账户，未指定或托管在公司的将进行合规问责（）

是

否

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第5题

需要将公司的目标、产品、目标客户、市场需求、开发背景等向全体员工进行多次、深刻的讲解，让全员明白公司的产品是什么，为什么要做这个产品（）

是

否

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第6题

合规是合规部门和合规岗位相关人员的工作职责，与销售人员无关（）

是

否

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第7题

关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（)。
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第8题

上交所对投资者采取监管措施或纪律处分的,各分公司要在T+1日内及时通过录音电话等方式传达客户,重点向其说明违规情形及客户交易行为管理相关规定,对其进行合规教育,并采取有效措施规范客户交易行为。分公司在落实监管协同工作中，要做监管函件等事项的保密工作（）

是

否

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第9题

内部稽核只是公司标准化推行部门的事情,与现场作业无关（）

是

否

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第10题

对违反《诚信合规手册》有关规定的员工，将根据公司相关规定给予纪律处分，直至解除劳动合同。若涉嫌犯罪，将依法移送司法机关追究法律（）

是

否

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第11题

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是（)。

A、公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关

B、公司设立了独立的监察稽核专员负责全公司的内部控制

C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任

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