题目内容（请给出正确答案）

[判断]

对违反《诚信合规手册》有关规定的员工，将根据公司相关规定给予纪律处分，直至解除劳动合同。若涉嫌犯罪，将依法移送司法机关追究法律（）

是

否

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第1题

违反EHS管理制度和安全操作规程，将按照员工手册和奖惩制度进行处理（）

是

否

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第2题

银行是典型的风险管理型企业，其经营过程就是管理风险的过程，这就要求（)。

A、必须改变粗放式管理的套路

B、在银行内部要形成浓厚的合规文化，做到人人合规

C、建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法

D、所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行

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第3题

要高度重视各级分支机构“一把手”的规范执行情况，充分发挥其对基层员工的表率作用和影响力，通过以上率下，带动从业人员将合规要求转变为行动自觉（）

是

否

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第4题

通过公开的举报制度，鼓励员工对违反公司诚信文化的行为予以制止，维护公司诚信文化，保证公司、员工、供应商的合法利益。防损部将对举报信息高度保密，举报人不会因此受到任何不公平待遇或打击报复（）

是

否

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第5题

员工开立的证券账户，未指定或托管在公司的将进行合规问责（）

是

否

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第6题

管理人在信息披露过程中，违反法规，对投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险是()。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

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第7题

合同双方如果无法完全使用《诚信合规协议》格式范本，或采用与《诚信合规协议》含义相同的其他表述时，应当报本单位首席合规官及合规主管部门审批，经其判断与公司诚信合规要求相一致时，方能签署（）

是

否

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第8题

督察长的合规责任不包括()。

A、总经理对合规存在的问、不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

B、对合规管理承担最终责任

C、对新产品的合法合规提出意见

D、关注员工的合规和风险意识

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第9题

各业务、职能部门及其全体员工，在日常工作中都应当积极收集、反馈潜在的合规风险点，协助合规部门评估合规风险，并对已经存在的合规风险进行整改（）

是

否

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第10题

信用卡分支机构应定期将本专业一般违规行为及严重违规行为责任追究情况向信用卡中心法律合规部报告。其中，信用卡营销涉及的员工违规责任追究情况应定期向信用卡中心销售管理部报告（）

是

否

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第11题

下列哪项不是资本支出的例子？（)
A、EAP合规要求的通气系统升级。
B、计划支付给员工的奖金。
C、购入新装配机将减少人工成本和维护费用。
D、为研发小组购入新的电脑服务器。

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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