题目内容
(请给出正确答案)
[判断]
分支机构及其工作人员在投资者填写基本信息表、风险承受能力评估问卷时,不得进行提示、暗示、诱导、误导、欺骗投资者,影响填写结果()
是
否
查看答案
是
否
是
否
A、进入金融机构进行检查
B、询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C、查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D、检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
A、银行、支付机构应当妥善保管和存储所收集的消费者金融信息,防止信息遗失、毁损、泄露或者被篡改
B、银行、支付机构及其工作人员应当对消费者金融信息严格保密,不得泄露或者非法向他人提供
C、信息泄露、毁损、丢失可能对金融消费者产生其他不利影响的,应当及时告知金融消费者,并在72小时以内报告银行、支付机构住所地的中国人民银行分支机构
D、信息泄露、毁损、丢失可能对金融消费者产生除人身、财产安全之外的其他不利影响的,应当在72小时以内报告银行、支付机构住所地的中国人民银行分支机构,但无需告知消费者
A、客户拒绝提供有效身份证件
B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人账号的
C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
是
否
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ
A、人民银行当地分支机构批复文件
B、证券管理部门的证券投资业务许可证
C、国家外汇管理部门的批复文件
D、工商管理部门的证券投资业务许可证
A、具有主体生产经营职能的二级分支机构及其下属机构
B、三级及以下分支机构
C、新设立以后第二年的分支机构
D、企业在中国境外设立的不具有法人资格的营业机构
E、上年度认定为小型微利企业的,其分支机构
A、指定专人负责此项工作
B、向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
C、如实反映反洗钱工作情况
D、主动配合公安机关调研可疑交易线索