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[判断]

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的规定，基金从业人员可以协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求或合格投资者要求的客户销售产品或提供服务（）

是

否

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第1题

独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的，应于()日内报告中国证监会，并于30日内将人员调整到规定要求。

A、5，5

B、5,10

C、10，5

D、10，10

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第2题

党风廉政建设党委主体责任考核工作人员应当正确履行工作职责，严格遵守保密、回避等规定，严格执行中央及总行党委关于（)、改进工作作风的规定和要求。

A、廉洁从业

B、从严治党

C、公正廉洁

D、廉洁自律

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第3题

关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是()。

A、基金销售机构不能对基金产品进行风险评估

B、基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

C、根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级

D、基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

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第4题

基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（)。所在营业网点B、从业资质证明C、从业年限D、
基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括()。
所在营业网点
B、从业资质证明
C、从业年限
D、从业资质证明编号

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第5题

股权投资基金管理人及其从业人员违反法律、法规、规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列行政处罚（)。I、撤销基金从业资格II、没收违法所得III、公开谴责IV、罚款

A、I、II

B、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

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第6题

基金销售机构公示的而从业资质人员信息，可以不包括()

A、所在营业网点

B、从业资质证明

C、从业资质证明编号

D、从业年限

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第7题

关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（)。

A、为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排

B、利用基金财产为所在机构获取利益

C、拒绝接受利益相关方的回扣

D、利用商业机会为大客户创造额外收益

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第8题

针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构应该采取的态度不应该是（)。

A、从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平

B、妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机

C、准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档

D、根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告

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第9题

股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（)业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

A.管理
B从业
C募集
D销售

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第10题

下列关于廉洁公正要求的说法中，错误的是()。

A、抵制来自于同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主

B、不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C、不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D、对上级的指示无条件服从

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第11题

对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是()

A、对上级的不当干预无条件服从

B、抵制来自于同事、亲友等各种关系因素的不正当干扰，坚持原则，独立自主

C、不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D、不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

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