关于证券登记，下述说法正确的有（）。

A、证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

B、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C、证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

D、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

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第1题

下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并报国务院证券监督管理机构备案Ⅲ为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施，建立完善的风险管理系统Ⅳ为保证履行职能，证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（舍不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下列关于证券的账户管理说法正确的是（）

A、证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，不可以委托证券公司代为办理

B、投资者可以通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况

C、证券公司代理开立证券账户，应当向证券登记结算机构申请取得开户代理资格

D、证券登记结算机构应当根据业务规则，对开户代理机构开立证券账户的活动进行监督

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第4题

下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）。

A、法人

B、以营利为目的

C、是有限责任公司

D、为证券交易提供集中的登记，托管及结算服务

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第5题

下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统以确认Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（）。

A、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管

B、投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中

C、登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务

D、LOF采取“份额申购、份额赎回”原则

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