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按照我行有关规定，企业财务顾问业务档案管理的原则是：（）。

[单选]

按照我行有关规定，企业财务顾问业务档案管理的原则是：（）。

A、逐级建档、分级管理

B、按照项目进行管理

C、逐级建档、统一管理

D、分级建档、统一管理

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第1题

按照我行有关规定，二级分行开展企业财务顾问业务不必向一级分行申请，可直接办理。（）

正确

错误

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第2题

按照我行有关规定，总行公司业务部、房地产金融业务部、金融机构业务部、资产保全部是财务顾问业务的经营部门。（）

正确

错误

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第3题

我行对小微企业及三农客户主动免除以下收费项目（）

A、资信证明费

B、银行承兑汇票敞口风险管理费

C、贸金业务手续费

D、投行财务顾问费

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第4题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（）。
I证明材料
II工作档案
III工作底稿
IV立项申请

A、I、II

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II、IV

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第5题

下面关于第三方存管的说法，哪一项是错误的？（）

A、我行按照有关规定，与证券公司签订《**证券公司客户交易结算资金委托交通银行存管协议》，并为其开立客户交易结算资金账户，集中存放证券公司证券投资者客户交易结算资金

B、为该公司每一个证券投资者设立独立的银行结算资金管理账户，记录投资者在证券公司的客户证券资金台账余额变化

C、每日将所有投资者的台账资金总余额与证券公司客户交易结算资金账户余额进行平衡试算监管、

D、向有关证券投资者提供全国集中式银证转账和相关查询服务的业务

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第6题

邮资票品库房管理的各种单据按照（)的有关规定分别立卷归档。
A、《单册档案管理办法》
B、《业务处理实施细则》
C、《业务档案管理办法》
D、《会计档案管理办法》

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第7题

机关、团体、企业事业单位和其他组织应当按照国家有关规定，定期向档案馆移交档案，档案馆可以拒绝接收（）

是

否

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第8题

我行的全程IPO财务顾问业务后期的盈利模式主要采用和（）中介机构分成的方式。

A、律师事务所

B、会计师事务所

C、证券公司

D、PE机构

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第9题

医疗器械生产企业应当按照有关规定开展医疗器械不良事件监测和上市产品再评价工作，并建立相关档案。（)

是

否

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第10题

机关、团体、企业事业单位和其他组织应当按照国家有关规定，定期向档案馆移交档案，档案馆不得拒绝接收（）

是

否

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第11题

我行向客户提供的财务顾问业务会影响客户的最终决策，因此最终决策是由我们与客户一起作出的。（）

正确

错误

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