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公开募集基金的基金管理人可以从管理基金的报酬中计提风险准备金。()
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公开募集基金的基金管理人可以从管理基金的报酬中计提风险准备金。()

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第1题
关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是()。
A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
B.实行自律管理有利于非公开募集基金的灵活运作
C.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金区别监管的理念
D.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

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第2题
私募基金募集机构可以通过合法途径公开宣传的信息包括()。Ⅰ.基金管理人的品牌Ⅱ.基金管理人的投资策略Ⅲ.基金管理人的高管信息Ⅳ.未备案的私募基金基本信息

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题
关于证券投资基金的参与主体,说法错误的是()。

A、基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务

B、基金估值核算机构拟从事公开募集基金信估值核算业务的,应当向中国证券投资基金业协会申请注册

C、基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的,应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册

D、基金评价机构从事公开募集基金评价业务开以公开形式发布基金评价结果的,应当向基金业协会申请注册

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第4题

关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是()。

A、中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B、有利于非公开募集基金的灵活运作

C、降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

D、体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

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第5题
从基金管理人的角度看,基金运作活动包含()?I、基金的募集II、基金的投资管理III、基金份额持有人大会

A、I、II、III

B、II、III

C、I、II

D、I、III

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第6题
按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后限定时间内向()进行产品备案。

A、中国证券监督管理委员会

B、中国证券业协会

C、中国证券投资基金业协会

D、中国人民银行

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第7题
关于公开募集基金,以下表述错误的是()。

A、募集申请注册后,方可进行基金募集

B、基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金

C、募集期限自招股说明书公布之日起开始

D、基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责

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第8题
非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上()万元以下罚款。

A、3;20

B、3;10

C、5;20

D、5;10

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第9题
根据《中国邮政储蓄银行代销公开募集证券投资基金业务机构与产品管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕28号),批量准入的基金管理人应为已准入的基金管理人,并且过去二年未发生违法违规事件,不存在重大公开负面信息且在我行未产生重大客户投诉()

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第10题
下列关于股权投资基金募集机构的表述中,正确的是()。

A、股权投资基金管理人以公开或非公开方式向投资者募集资金,皆适用于私募基金募集机构的管理办法

B、基金业务的外包服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节,同样适用于私募基金募集机构的管理办法

C、募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集资金,不适用于私募基金募集机构的管理办法

D、中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金

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第11题
股权投资基金管理人在基金业协会的登记、对募集的基金进行备案,其作用不包括()。

A、可以加强机构自身合规运作和信息披露的意识

B、投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息

C、提升整个私募行业规范运作水平

D、基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理

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