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[主观]

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（)。
A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
B.实行自律管理有利于非公开募集基金的灵活运作
C.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金区别监管的理念
D.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
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第1题

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（)。
A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
B.有利于非公开募集基金的灵活运作
C.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
D.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

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第2题

关于公开募集基金，以下表述错误的是（)。

A、募集申请注册后，方可进行基金募集

B、基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金

C、募集期限自招股说明书公布之日起开始

D、基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责

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第3题

非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()万元以上()万元以下罚款。

A、3;20

B、3;10

C、5;20

D、5;10

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第4题

关于非公开募集基金，以下描述错误的是（)。
A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介
B.应当向合格投资者募集
C.合格投资者累计不得超过二百人
D.应当制定签订基金合同

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第5题

私募基金募集机构可以通过合法途径公开宣传的信息包括()。Ⅰ.基金管理人的品牌Ⅱ.基金管理人的投资策略Ⅲ.基金管理人的高管信息Ⅳ.未备案的私募基金基本信息

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是()

A、担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续

B、社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样

C、未经登记，不得使用基金字样进行证券投资活动

D、登记制度的目的在于防止滥用基金的名义进行非法集资等违法活动

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第7题

()在提供募集服务的过程中，应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者。

A、基金销售机构

B、基金募集机构

C、基金财产保管机构

D、基金份额登记机构

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第8题

关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）。

A、获得中国证监会批准后可进行公开募集

B、获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

C、获得中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

D、现阶段我国不允许进行公开募集

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第9题

关于私募基金管理人登记，以下表述正确的是（)。

A、未经登记，任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

B、担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记，无需经中国证监会审批

C、根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

D、对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生

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第10题

下述哪类机构可以进行股权投資基金的募集（)

A、托管银行

B、在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人

C、投资顾问

D、份额登记机构

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第11题

关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（)

A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集

B获得中国证监会批准后可进行公开募集
C获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

D现阶段我国不允许进行公开募集

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