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[单选]

销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，需要做（）事项。

A、有效识别客户身份

B、向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等；了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求；提醒客户阅读销售文件；

C、确认客户抄录了风险确认语句

D、以上事项都是

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第1题

销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，应当遵守中国银监会《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，下列操作不符合该规定的是()。

A、有效识别客户身份

B、了解客户风险承受能力评估情况.投资期限和流动性要求

C、确认客户抄录的风险确认语句，如果没有抄写，及时替客户填写

D、向客户介绍理财产品销售业务流程.收费标准及方式等

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第2题

销售人员在为对公理财客户办理理财产品购买手续前，应注意事项，包括（）

A、有效识别客户身份

B、向对公理财客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

C、了解客户投资期限和流动性要求

D、提醒客户阅读销售文件

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第3题

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应了解投资者的投资目标。（）

正确

错误

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第4题

理财产品在认购、申购交易前需确定投资者是否为产品说明书所列明的“限制销售对象”，如果是“限制销售对象”，则应通过适当方式明确告知客户不能够买该理财产品。()

正确

错误

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第5题

理财产品在认购、申购交易前需确定投资者的风险属性，并进行产品适合度评估，如果投资者风险等级不适合购买该理财产品，则应明确告知投资者，不得向此类客户销售。()

正确

错误

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第6题

单位和同业客户认购理财产品，应出具的手续包括（）

A、理财合同（由《理财产品业务申请表》、风险揭示书和理财产品协议等共同组成）

B、产品说明书

C、支付凭证

D、经办人有效身份证件

E、授权书

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第7题

产品进入募集期后，网点通过()交易为客户办理购买。

A、理财产品认购【3101】

B、理财产品赎回申请【3104】

C、理财产品认购【3114】

D、紧急退出申请【3112】

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第8题

客户通过集中版理财系统理财产品认购撤销【3102】交易进行认购撤销时，可省内任一网点办理。()

正确

错误

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第9题

产品进入存续期后，网点通过()交易为客户办理购买理财产品。

A、理财产品认购【3101】

B、理财产品赎回申请【3104】

C、理财产品申购【3114】

D、紧急退出申请【3112】

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第10题

理财产品应由具备理财业务从业资格的人员销售，一般产品销售人员不得向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财产品。客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问或综合理财服务，一般产品销售和服务人员应该：()。

A、将客户移交理财业务人员

B、自行为客户提供服务

C、告知客户没有此类服务

D、询问相关人员后，自行为客户提供服务

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第11题

个人客户持()到柜台办理理财产品赎回业务。

A、个人有效身份证

B、在我行开立的个人结算账户

C、原认购、申购该理财产品认购、申购委托书

D、财产证明

E、信用记录

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