题目内容（请给出正确答案）

[多选]

有下列()行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A、在办理从业资格申请过程中弄虚作假

B、任用无从业资格的人员从事期货业务

C、期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

D、在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

查看答案

更多“有下列()行为之一的，中国证监会根据《期货交易管…”相关的问题

第1题

具有下列情形之一的，北交所股票交易无价格涨跌幅限制（）

A、向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日（含上市公司增发的股票）

B、退市整理期首日

C、向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日

D、中国证监会或本所规定的其他情形

点击查看答案

第2题

有下列()情形之一的，经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金。

A、基金管理人申请

B、基金持有人大会决议通过

C、出现基金契约或基金章程规定的情形

D、基金托管人申请

点击查看答案

第3题

根据公司信息安全管理办法,有下列情形之一的,依据有关规定追究相关责任人员责任（）

A、发生大面积网络安全事件的

B、发生系统安全事故的

C、发生重要数据泄密或丢失的

D、其它违反公司信息安全管理办法的行为

点击查看答案

第4题

中国证监会经调查发现，3年前在深圳证券交易所主板挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失，乙证券公司系保荐人。根据证券法律制度的规定，下列关于乙证券公司就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

A、无论乙证券公司有无过错，均须承担赔偿责任

B、无论乙证券公司有无过错，均不承担赔偿责任

C、只有当投资者能够证明乙证券公司有过错时，才承担赔偿责任

D、乙证券公司应当承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错

点击查看答案

第5题

根据《国家电网有限公司技能等级评价质量督导实施细则》规定，督导员有下列情形之一的，视情节轻重，由委派单位予以批评教育直至取消资格()。

A、无故不参加督导工作

B、督导过程违反技能等级评价工作有关规定

C、有玩忽职守、弄虚作假、徇私舞弊行为

D、利用职权包庇纵容被督导机构的违规行为

点击查看答案

第6题

取保候审是刑事强制措施之一。根据《刑事诉讼法》，下列关于取保候审的说法中，正确的有（)。

A、可能判处有期徒刑以上刑罚，采取取保候审不致发生社会危险性的，可以适用取保候审

B、犯罪嫌疑人被逮捕的，其聘请的律师不得为其申请取保候审

C、取保候审的最长期限为6个月

D、公安机关、人民检察院、人民法院均可作出取保候审决定

E、取保候审的执行机关为公安机关

点击查看答案

第7题

公交管〔2014〕138号文规定，严格查处违法违规检验问题。检验机构有下列情形之一的，认定为出具虚假检验结果，由公安机关交通管理部门根据《道路交通安全法》第94条的规定处所收检验费用五倍以上十倍以下罚款，并依法撤销检验资格（即检验机构六条行为底线)，请简述六种行为底线

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

第8题

根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分（）

A、1、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B、2、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C、3、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D、4、违反规定接受被查单位高档礼品的

点击查看答案

第9题

有下列情形之一的，不得担任合规监察员（）

A、因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

B、被撤销任职资格之日起未逾3年