就对合规理念的理解，以下说法有错误的为（）

是

否

A、合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

B、合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

C、合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

D、合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A、合规管理是公司高级管理人员以及各单位和全体工作人员的共同责任

B、公司高级管理人员对其分管工作的合规管理有效性承担领导责任

C、单位合规管理人员对本单位合规管理的有效性承担主体责任

D、各业务条线负责人承担管理责任

A、证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。

B、证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。

C、证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。

D、证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。

A、遵守国际公约、国家和地区的与环境相关的法律、法规及其他要求事项, 履行合规性义务

B、节能降耗、清洁生产、降低环境负荷，实现环境绩效

C、开展环境教育和宣传，使全体员工都能理解环境基本理念和环境方针，提高环保意识，实现社会、环境、经济三大支柱平衡

D、对人类居住、生活环境的保护，使之更适合人类工作和劳动的需要

A、每一名员工都应以依法合规经营为基本准则，不以牺牲合规为代价换取不当利益

B、每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则，积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险

C、每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责，对其岗位经营管理活动的合规性负责

D、合规只是总行风险合规部合规工作人员的责任

A、总公司总经理助理

B、总公司合规负责人

C、总精算师、董事会秘书

D、分支机构财务负责人

A、董事会决定公司合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任

B、监事会监督董事、高管的合规管理工作情况

C、高管人员落实合规管理目标，对合规运营承担责任

D、合规管理部门对员工的执业行为合规性承担责任

A、督察长享有充分的知情权

B、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C、督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

D、督察长负责组织指导公司监察稽核工作

A、证券公司董事

B、证券公司监事

C、证券公司合规负责人

D、证券公司副董事长