题目内容（请给出正确答案）

[单选]

2023年5月，中国证监会颁布的《上市企业证券发行管理措施》中初次提出上市企业可以公开发行认股权和债券分离交易的（）。

A、短期融资债券

B、不动产抵押企业债券

C、可转换企业债券

D、附认股权证的企业债券

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第1题

根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（）

A、上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券

B、在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票

C、上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准

D、股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券

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第2题

关于企业境内上市流程，以下表述错误的是（）。

A、在企业上市流程中，企业改制是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构，资本资产等方面的改组行为

B、股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文

C、根据中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导

D、证券交易所对收到企业和中介机构制作的上市申请文件，需进行受理和审核

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第3题

下列关于保荐机构和保荐代表人的资格管理，说法正确的有（）。Ⅰ个人申请保荐代表人资格，最近5年内应当具备36个月以上保荐相关业务经历Ⅱ投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚Ⅲ企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作Ⅳ证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人Ⅴ中国证监会依法对保荐代表人进行监督管理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题

以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有（）Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

交易所因不同意发行人在科创板公开发行股票并上市，作出终止发行上市审核决定，或者中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请（）

是

否

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第6题

证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称（）。 A. 公开上
证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称（）。
A. 公开上市
B. 初次上市
C. 买卖上市
D. 上市交易

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第7题

下列各项中，属于国家法律的有（）。

A、《关于初次公开发行股票施行询价制度若干问题的告知》

B、《证券法》

C、《基金法》

D、《证券发行上市保荐制度暂行办法》

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第8题

交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定，或者中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。()

正确

错误

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第9题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于上市公司股票核准发行的说法，正确的有（）。Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行Ⅲ股票发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后，可再次提出股票发行申请Ⅳ上市公司在发行申请核准后、股票发行结束前发生重大事项的，应暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第10题

公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件（）

A、募集说明书单行本

B、承销协议及承销团协议

C、资产评估报告

D、律师鉴证意见

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