题目内容（请给出正确答案）

A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的()

[单选]

A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的（)

A、A证券公司不得担任该发行人保荐机构

B、A证券公司可担任该发行人第一保荐机构

C、A证券公司可独立履行保荐职责

D、A证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构

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第1题

国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：（）。

A、证券公司及其董事、监事、工作人员

B、证券公司的股东、实际控制人

C、为证券公司提供服务的银行服务机构

D、证券公司控股或者实际控制的企业

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第2题

发行人的副总经理不可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，但是可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪（）

是

否

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第3题

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。

A、发行人的控股股东

B、发行人的实际控制人

C、发行人的法定代表人

D、发行人

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第4题

公司无控股股东、实际控制人的，（）需遵守股票窗口期的规定

A、散户

B、公司第一大股东及其最终控制人应当比照控股股东、实际控制人

C、公司第一大股东的爸爸妈妈

D、公司最终控制人的孙子

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第5题

信息披露义务人没按规定披露信息,或者公告的证券发行文件.定期报告.临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易当中遭受损失的,应当()。

A、信息披露义务人应当承担赔偿责任

B、信息披露义务人承担的是无过错责任

C、发行人的控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人.承销的证券公司及其直接责任人员,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

D、证券交易所应当承担补充赔偿责任

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第6题

下面关于控股股东、实际控制人独立性的规定，正确的是()。

A、上市公司人员应当独立于控股股东。上市公司的董事、监事在控股股东不得担任除董事、监事以外的其他行政职务。

B、控股股东、实际控制人及其关联方不得占用、支配上市公司资产。

C、控股股东、实际控制人及其内部机构与上市公司及其内部机构之间存在上下级关系。

D、控股股东、实际控制人及其控制的其他单位不应从事与上市公司相同或者相近的业务。

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第7题

发行人的副总经理不可在控股股东.实际控制人以及其控制的其他企业中担任除董事.监事以外的其他职务,但是可以在控股股东.实际控制人以及控制的其他企业领薪。（）

正确

错误

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第8题

上市公司的总经理可在控股股东.实际控制人以及其控制的其他企业当中可以担任如下职务为()。

A、董事

B、总经理

C、财务总监

D、销售总监

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第9题

商业银行应当按照穿透原则将主要股东及其（)作为自身的关联方进行管理。

A、实际控制人

B、最终受益人

C、控股股东

D、关联方

E、一致行动人

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第10题

发行人通过欺诈发行上市的，中国证监会可以责令发行人及其控股股东、实际控制人按规定购回本次公开发行的股票。()

正确

错误

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第11题

控股股东、实际控制人及其关联方，公司高管及核心员工参与战略配售公开发行后锁定期（）个月

A、6

B、12

C、18

D、24

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