对于合规举报,下列说法不正确的是()
A、尚在试用期内的员工,不能进行举报
B、可以进行合规举报的行为包括违反诚信道德的行为
C、合规举报的渠道包括95598渠道
D、合规举报的渠道包括纪检监察渠道
A、尚在试用期内的员工,不能进行举报
B、可以进行合规举报的行为包括违反诚信道德的行为
C、合规举报的渠道包括95598渠道
D、合规举报的渠道包括纪检监察渠道
A、公司采取一切可能措施防止对诚实举报人的伤害
B、员工可通过信件、电话及发送电子邮件的方式进行举报
C、对于无法获取举报人联系方式的,可以不采取调查措施
D、合规经营部可不征得举报人的同意对外透露举报人的信息
A、合规档案主要以电子档案形式进行归档,对于重要的盖章、签字等纸质文件,转化为电子文件形式归档,不需要纸质原件的归档保管
B、合规档案以件为单位,各单位负责将本单位的档案根据合规档案类别按月进行汇总、整理、归档等
C、合规管理部可采取抽查或检查方式,对各单位合规档案管理情况进行监督
D、第一条 合规档案的利用,应根据《兴业证券股份有限公司档案管理办法》要求,严格执行登记、审批、安全保密等规定,利用者不准擅自截图、复制、拍照、修改
A、对于允许取现的专用户审核是否上传在人行账户管理系统中打印的带有取现标志的信息表
B、除开立验资账户,审批通过当日至启用日期前一日账户状态可收可付
C、中心账户资料合规审核岗可对网点发起审批时录入错误的内容进行修改
D、核准类账户开户审批审核的影像资料包括开立单位银行存款账户申请书和开户许可证原件
A、宣传劳动保障法律法规规章
B、检查用人单位遵守法律法规规章的情况
C、受理有关用人单位违反劳动保障法律的举报投诉
D、对于用人单位的负责人进行刑事拘留
A、应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识
B、进行不正当关联交易
C、营造合规经营的制度文化环境
D、培养从业人员的合规与风险意识
A、营业部拟任专职合规监察员的员工职级原则上不低于4级
B、一级分公司合规负责人对下辖分支机构新任职合规监察员开展任前合规谈话,并将合规谈话材料邮件报备公司合规总监及合规管理部
C、二级分公司及营业部合规监察员向公司合规管理部进行年度述职
D、子公司合规负责人向公司合规总监或合规管理部进行年度述职
A、内控合规监督部作为反洗钱主管部门
B、对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门
C、业务管理部门负责根据客户制裁风险等级
D、科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门