题目内容 (请给出正确答案)
以下说法正确的是()
[多选]

以下说法正确的是()

A、义务机构配置监测分析人员应当满足充足性、专业性和稳定性要求

B、业务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员

C、分支机构应当根据业务实际和内部操作规程,配备专职或简直反洗钱岗位人员

D、专职反洗钱岗位人员应至少具有二年以上金融从业经历

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第1题
关于如何解决和尚的吃水问题,以下说法正确的是()。

A、安排一个和尚专门负责挑水。无法解决公共地悲剧。

B、安排轮班制,不确定的冲击导致相互扯皮。

C、安排一个专门的“监水僧”,会出现监守自盗、收受贿赂。

D、给每个和尚配置一个水缸,需要“上锁”才能防止“水耗子”。

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第2题
展业证的登记事项发生变更的,根据《保险营销员管理规定》,负有及时向保险行业协会办理登记变更手续义务者是()
A.《展业证》持有人
B.当地保监机构
C.当地保险学会
D.所属保险公司

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第3题
按照通用条件对监理人获得奖励的规定,以下说法中正确的是()

A、监理的工程提前竣工

B、监理机构认真履行了合同约定的义务

C、工程施工未出现任何质量、安全事故

D、监理人提出的合理化建议使委托人获得了经济效益

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第4题
下列说法正确的是()

A、只有公司可向人民法院就董监高的违规行为提起诉讼,股东无权这样做

B、董监高所得的所有收入应当归其自有,无论该收入的获取是否违反忠实、勤勉义务

C、董监高执行公司职务时违反忠实勤勉义务,给公司造成损失的,属于公司正常的经营风险,无需赔偿

D、董监高违法行为构成刑事犯罪,还将承担刑事责任

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第5题

以下说法正确的是()。

A、对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位。

B、复核岗位应当逐份复核初审后拟上报的交易,并按合理比例对初审后排除的交易进行复核。

C、义务机构对拟上报的异常交易进行复核后,无需经过审定环节后即可提交可疑交易报告。

D、义务机构应当在合理时限内完成相关交易的分析和审定,及时处理交易监测系统预警或人工发现的异常交易或行为。

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第6题
关于义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的,以下说法错误的是()
A、确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求,采取了客户身份识别及交易记录保存措施
B、可以立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息
C、在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件
D、如第三方机构未履行客户身份识别义务的责任由第三方机构自行承担

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第7题
关于互联网基金销售,下列说法错误的是()。

A、基金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的,要切实履行风险披露义务,必要时可以承诺收益方式吸引客户

B、基金管理人应当采取有效措施防范资产配置中的期限错配和流动性风险

C、基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的,应当对收益构成、先决条件、适用情形等进行全面、真实、准确表述和列示

D、基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的,不得与基金产品收益混同

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第8题
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》(银监发〔2016〕24号,与合作机构共享客户信息的,应当事先以醒目方式征得客户书面同意或者通过电子方式确认,并要求合作机构履行客户信息保密义务()

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第9题
监理机械专业监理人员配置,说法不正确的是()。

A、路基:长路基(超过500m)每2公里1人(专监),短路基每5段1人(专监)

B、桥梁:每2~3公里1名专监

C、预制梁场:每处2名专监

D、混凝土拌和站:每站派驻1名试验专监

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第10题
关于高速公路车辆通行费,下列哪些说法是正确的有()

A、收费公路经营管理者收取车辆通行费应当向收费公路使用者开具纸质或者电子收费票据

B、政府收费公路的收费票据由省财政部门统一印(监)制

C、经营性公路的收费票据由省税务部门统一印(监)制

D、不停车收费票据可以由代收机构负责开具

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第11题
下列说法正确的一个是()

A、《不龟手药》宋国一户人家配置的不龟手药是用来防止冻伤的,外乡人用百两黄金买了配方并献给了越国,越国用这种药打败了吴国,外乡人得到许多金银财宝

B、《鲁侯养鸟》鲁国国君用丰富的美餐饲养一只神鸟,这只海鸟养的很肥大

C、《井底之蛙》告诉我们要多学习,多实践,不要像井底之蛙一样目光短浅,没什么见识

D、《涸辙之鲋》庄周家断粮了,到监河侯家借粮,监河侯乐于助人,答应等到老百姓缴纳税金,借给庄周三百斤粮食,庄周还讲了涸辙之鲋的故事感恩监河侯

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