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符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:(1)从事私募股权投资(含创业投资)()年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;(2)担伍以上市公司或实收资本不低于()亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业()年及以上。(3)从事经济社会管理工作()年及以上的高级管理人员。(4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究()年及以上,并获得教授或研究员职称的。Ⅰ.4Ⅱ.6Ⅲ.8Ⅳ.10Ⅴ.12。
[单选]

符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:(1)从事私募股权投资(含创业投资)()年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;(2)担伍以上市公司或实收资本不低于()亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业()年及以上。(3)从事经济社会管理工作()年及以上的高级管理人员。(4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究()年及以上,并获得教授或研究员职称的。Ⅰ.4Ⅱ.6Ⅲ.8Ⅳ.10Ⅴ.12。

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C、Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.

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第1题
关于股权投资基金募集,下列说法对的的是()。

A、投资者可无需签字确认风险揭示书,仅阅读了解即可

B、投资者应当保证投资资金来源合法,不得非法汇集别人资金投资私募基金

C、投资者为了获得投资机会,可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D、投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

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第2题
基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法涉及()。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率局限性年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.规定投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金。

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

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第3题
下列律师对法律意见书应重点核查的内容描述正确的有()。Ⅰ、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样Ⅲ、申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件Ⅳ、申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
下列条件中,不属于销售机构参与股权投资基金募集活动条件的是()。

A、在中国证监会注册取得基金销售资格

B、接受基金管理人的委托

C、在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格

D、成为中国证券投资基金业协会会员

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第5题
大宗交易的服务对象包括()

A、大股东

B、基金管理人

C、股权投资机构

D、其他高净值客户

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第6题
以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是()。

A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

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第7题
股权投资基金管理人内部控制的作用不涉及()。

A、保障股权投资基金财产的安全、完整

B、保障股权投资基金财产的高收益

C、保证基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D、保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

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第8题
关于股权投资基金管理人的内部控剖,表述正确的是()Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及剝度Ⅱ投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略Ⅲ所有基金都应当由基金托管人进行托管Ⅳ管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

A、Ⅱ Ⅲ

B、ⅠⅡ Ⅳ

C、Ⅱ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅳ

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第9题
股权投资基金管理人,至少有()名高管人员应当取得基金从业资格。

A、1

B、2

C、3

D、4第十章

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第10题
某股权投资基金正在进行募集,A机构为该只基金的管理人,为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容,以下符合相关法律法规规定的表述为()。

A、“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人,具有优秀的过往业绩”

B、“A机构作为本基金之管理人,进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”

C、“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力,其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B同业机构推荐”

D、“本基金作为私募股权投资基金,风险等级较高,请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”

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第11题
关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是()。I.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度II.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III.所有基金都应当由基金托管人进行托管IV.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务

A、I、IV

B、II、IV

C、II、III

D、I、II、IV

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