题目内容（请给出正确答案）

[单选]

证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过（）等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。I.广播II.电视III.网络IV.报刊

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、III、IV

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第1题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实（）利益。

A、客户

B、证券投资顾问个人

C、公司

D、公司股东

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第2题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。

A、应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理

B、健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益

C、应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

D、应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

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第3题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定()。

A、多部门人员共同实施

B、专门委员会实施

C、专门人员独立实施

D、多部门人员分别独立实施

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A、多部门人员共同实施

B、专门委员会实施

C、专门人员独立实施

D、多部门人员分别独立实施

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第5题

从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得（）。从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得（）。上述营销、客服人员应为证券投资咨询机构正式员工

A、证券投资顾问执业资格；证券投资顾问执业资格

B、证券从业资格；证券投资顾问执业资格

C、证券投资顾问执业资格；证券分析师执业资格

D、证券从业资格；证券分析师执业资格

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第6题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A、各地证券业协会

B、上海、深圳证券交易所

C、中国证监会及其派出机构

D、中国证券业协会

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第7题

通过本次投资顾问专项合规培训，我知悉以下内容：1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务，并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠，且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目，需事前向当地监管部门报备（）

是

否

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第8题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A、各地证券业协会

B、上海、深圳证券交易所

C、中国证监会及其派出机构

D、中国证券业协会

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第9题

根据法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的执业规范和行为准则的机构是（）