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[判断]

投资者的评估结果有效期超过3年后。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，不需重新进行投资者风险评估（）

是

否

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第1题

下列关于私募基金募集的说法，错误的是（）。

A、在向投资者推介私募基金之前，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

B、在向投资者推介私募基金之前，履行特定对象确定程序

C、投资者应当以口头形式承诺其符合合格投资者标准

D、投资者的评估结果有效期最长不得超过3年

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第2题

关于投资者风险评估，表述错误的是（)。

A.投资者应该以书面形式承诺其符合合格投资者标准
B投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
C同一私募基金产品投资者持有期间超过3年，必须再次进行投资者风险评估D募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

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第3题

关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是()。

A、基金销售机构不能对基金产品进行风险评估

B、基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

C、根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级

D、基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

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第4题

客户授信自审批之日起有效期为()，上年度客户授信额度已到期，如本年度尚未核定，可延用上年度授信结果，沿用期限最长不超过()。

A、1年;3个月

B、1年;6个月

C、2年;3个月

D、2年;6个月

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第5题

按《公开募集证券投资基金运作管理办法》，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于()的，基金合同自动终止。

A、5000万元

B、 1000万元

C、 1亿元

D、 2亿元

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第6题

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集的资管产品应当向合格投资者募集，合格投资者人数累计不得超过（）人。

A、50

B、100

C、200

D、500

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第7题

下列关于申请募集基金时基金招募说明书和投资者适当性管理制度的说法，错误的是（）。

A、招募说明书语言要详尽，不需要简明，但要易懂、实用，符合投资者的理解能力

B、有明确的对基金投资者的定位、识别和评估的方法

C、有符合投资者特征的投资者适当性管理制度

D、招募说明书要真实、准确、完整地披露投资者作出投资决策所需要的重要信息

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第8题

我行个人投资者风险评估问卷的有效期为12个月，我行将定期通过网点或自助渠道对投资者风险承受能力进行持续评估（）

是

否

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第9题

关于非公开募集基金，以下描述错误的是（)。
A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介
B.应当向合格投资者募集
C.合格投资者累计不得超过二百人
D.应当制定签订基金合同

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第10题

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（）

是

否

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第11题

私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。（)

是

否

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