题目内容
(请给出正确答案)
[多选]
法人金融机构在评级期间存在哪种情形将直接评定为E类机构()。
A、发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的
B、违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的
C、不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的
D、提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的
查看答案
A、发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的
B、违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的
C、不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的
D、提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的
A、在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额(原则上,自然人客户限额为20万元人民币,非自然人客户限额为50万元人民币)
B、客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
C、涉及可疑交易报告
D、拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
A、中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等有针对性的监管措施
B、原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当高于评级等级较高的机构
C、法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管,不得用于其他目的,法律法规另有规定的除外
D、法人金融机构可以将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的
是
否
A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
A、约见高管人员谈话,要求说明情况
B、责令银行业金融机构限期整改
C、在金融系统给予通报
D、建议银行业金融机构对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员依法给予处分
E、涉嫌犯罪的,依法移交司法机构处理