各单位要充分考虑舞弊风险，采取必要的审批，授权，认证，核对，不相容岗位分离，利益冲突检查，工作表现复核以及公司资产安全保护等内控措施，以有效的预防舞弊的发生（）

第1题

根据《金科股份示范区及首推区提速操作指引》的规定，室外涉及高回填，应充分考虑园林景观沉降风险，采取必要加固措施（）

是

否

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第2题

《广西电网有限责任公司应急队伍和应急专家管理细则》第5.1.2条各单位组建应急队伍规模应当基于本地区突发事件的风险及可能造成的后果，以至少能够满足本单位较大突发事件的应急处置需求为原则，并充分考虑队伍专业特长进行合理搭配（）

是

否

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第3题

制订年度市场检查计划要充分考虑外部市场监管工作和内部专卖管理监督工作，同时要充分考虑烟草专卖()以及审批证明文件的管理工作。

A、打假经费

B、执法装备

C、执法证件

D、行政许可

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第4题

各单位一把手负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等（）

是

否

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第5题

在银行内部控制中，为了加强制度建设和落实，构建完善的内控体系，需采取的措施包括（)。

A、要全面、动态地做好内控制度的体系建设

B、有必要成立一些综合性和专业性的委员会或领导小组

C、要制定和完善内部责任体系

D、要加快建立规范的风险预测和预警模式，将所有的业务纳入风险管理的范畴

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第6题

调试质量计划的编审批和执行过程要充分考虑相关的经验反馈，同时在调试质量计划的编审批、执行、验证过程中如果发生异常或有良好实践时，应及时编制经验反馈报告（）

是

否

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第7题

在保理业务风控条款制定时，须要充分考虑（）

A、行业政策性风险及行业体系管理标准

B、行业历史行为习惯以及真实交易过程中的特定行为

C、客户声明肯定无法提供的基础交易资料中所涉及的必要的法律文件的原因

D、保理业务申请人的实控人的社会背景

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第8题

金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患，或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞，需要提示金融机构关注的，经中国人民银行或其分支机构（）批准，可以向该金融机构发出《反洗钱监管提示函》，要求其采取必要的管控措施，督促其整改

A、反洗钱领导小组

B、反洗钱分管行领导

C、反洗钱部门负责人

D、行长

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第9题

下列关于风险评估中项目组讨论的说法中，错误的是（)。

A、项目组在讨论中应假定管理层是不诚信的

B、项目组讨论在所有业务阶段都非常必要

C、如果项目组需要拥有信息技术或其他特殊技能的专家，这些专家也可根据需要参与讨论

D、项目组应当讨论由于舞弊导致重大错报的可能性

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第10题

金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患，或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞，需要提示金融机构关注的，经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准，可以向该金融机构发出《》，要求其采取必要的管控措施，督促其整改（）

A、反洗钱监管意见书

B、反洗钱监管通知书

C、反洗钱监管提示函

D、反洗钱监管约谈函

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第11题

各单位要对员工采取必要的安全防护措施，确保员工的安全和本单位的安全。不得擅自接全国确诊病例、疑似病例、发热症状患者、密切接触者等4类人员。不得安排未完成居家或集中观察7天人员返岗工作（）

是

否

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