题目内容 (请给出正确答案)
基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时,正确的做法是()
[单选]

基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时,正确的做法是()

A、为了更好赢得客户,基金销售人员可以对公司统一制作的销售材料进行私自修改

B、基金销售人员分发或公布的宣传推介材料应为基金公司统一制作的材料

C、为了更好销售产品,基金销售人员可以在公司统一制作的销售材料增加保证最低收益的承诺

D、为吸引投资者眼球,基金销售人员要销售需要使用自制的宣传推介材料

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第1题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,关于基金宣传推介材料,以下表述错误的是()

A、基金宣传资料在面对特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易

B、 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道

C、 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规

D、 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

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第2题
以下哪种宣传推介方式符合监管规定()

A、甲证券资产管理公司定向资产管理计划取名为甲公司保本1号定向资产管理计划

B、某公司销售人员在安排客户签订资产管理合同时对客户进行了详尽的风险揭示,但未签订风险揭示书

C、某公司拒绝为不符合合格投资者要求的客户提供短期贷款以突破合格投资者标准

D、销售人员通过微信、QQ等方式向不特定对象宣传定向资产管理计划

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第3题
一名C1-最低风险等级的投资者想要购买产品或接受服务,公司提供的以下哪个产品或服务可以向其推介和销售()

A、天天利财

B、分级基金

C、私募证券投资基金

D、创业板

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第4题
基金销售人员从事基金销售活动,不得有下列情形()

A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B、违规向他人提供基金未公开的信息

C、散布虚假信息,扰乱市场秩序

D、违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

E、违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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第5题
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列符合基金销售人员行为规范的是()。
A.提供基金未公开的信息
B.揭示投资风险
C.承诺或约定利益分成或亏损分担
D.预测所推介基金的未来业绩

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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第6题
公司从业人员的行为违反公司及外部监管规定,以及法律法规规定产生的风险类型中属于承保类风险的是()

A、保险从业人员代替客户接受公司业务回访

B、保险从业人员诱导客户提供不真实的客户信息,伪造、篡改客户信息,违反限定范围接触、使用客户信息,泄露和倒卖客户信息

C、对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况

D、擅自签订、变更保险合同,伪造保险合同;或诱导、唆使投保人、被保险人进行非法承保、理赔、退保

E、保险销售人员未使用由总公司统一制定和管理的业务宣传材料、私自设计、变更业务宣传材料

F、公司从业人员销售未经批准的非保险金融产品、参与或组织非法集资及传销

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第7题
关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是()。

A、基金销售机构不能对基金产品进行风险评估

B、基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

C、根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级

D、基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

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第8题
A.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B.对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C.在确定卖方机构适当性义务的内容时,应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据,不得参考适用其他部门规章、规范性文件D.投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
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第9题
关于基金销售机构人员的基本行为规范,以下表述错误的是()。

A、基金销售人员向投资者推介基金时应该公平对待投资者

B、基金销售人员向投资者推介基金时可以帮助投资者下单交易

C、基金销售人员向投资者推介基金时要征得投资者的同意

D、基金销售人员向投资者推介基金时首先应进行自我介绍

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第10题
关于基金销售人员的行为,以下正确的是()

A、与投资者共担基金投资风险

B、 明确提示基金投资风险

C、 优先维护基金销售机构的利益

D、 向投资者承诺收益

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第11题
销售基金之前,分支机构及工作人员应根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第七十七条要求,向投资者提供查询基金合同、招募说明书的有效途径,提醒投资者仔细阅读基金合同和基金招募说明书,了解基金的具体情况,并向投资者充分揭示投资风险,以上提供查询途径、提醒阅读、风险揭示内容应有效留痕()

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