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首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制()

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第1题
首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前5个交易日的涨跌幅限制为20%()

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第2题
境内首次公开发行上市的一般流程不包括()。

A、改制

B、申报审核

C、申购

D、股票发行及上市

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第3题
科创板股票被终止上市的,不得申请重新上市()

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第4题
下列关于境内首次公开发行上市的主要程序排序正确的是()。

A、中国证监会审核;路演、询价、发行;预先披露;股票上市

B、股票上市;路演、询价、发行;预先披露;中国证监会审核

C、预先披露;路演、询价、发行;中国证监会审核;股票上市

D、预先披露;中国证监会审核;路演、询价、发行;股票上市

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第5题
若您信用账户中持有的科创板股票触及实施退市风险警示或终止上市标准的,证券公司有权于上述情形发生后将该证券的证券市值按零计算()

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第6题
股权投资基金A投资了企业B,上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高,为了整合资源实现协同发展,C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式,用于收购基金A所持有的企业B的股权,从而使其实现间接上市,基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出,B间接上市的方式为()。

A、借壳上市

B、参与上市公司重大资产重组

C、要约收购

D、股票首次公开发行

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第7题
在基金估值中,下列关于具体投资品种估值方法的说法错误的是()。

A、首次发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值

B、配股和公开增发新股等发行未上市股票,按发行价估值

C、首次发行未上市的权证,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下可按成本计量

D、送股、转增股等发行未上市股票,按交易所上市的同一股票的市价估值

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第8题
股份有限公司申请股票上市。应当符合的奈件有()。

A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B、公司股本总额不少于人民币五千万元

C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上:公司股本总额超过人民四亿元的。公开发行股份的比例为百分之十以上

D、公司最近三年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载

E、证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件.并报国务院证券监督管理机构批准

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第9题
甲股份有限公司于2014年1月21日在上海证券交易所挂牌上市。该公司的下列行为中,符合公司法律制度规定的是()。

A、公司发起人在公司成立时持有的本公司股份自2014年7月21日起可以对外转让

B、公司董事在首次公开发行股份前持有的本公司股份自2014年7月21日起可以转让,但每年不得超过其所持股份总数的25%

C、股东大会通过决议,同意公司视股价情况收购本公司已发行股份的3%用于未来1年内奖励本公司职工

D、股东大会通过决议,同意接受债务人乙以其持有的本公司股份作为担保其债务履行的质押权标的

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第10题
下列有关私募股权投资的退出机制的说法中,正确的有()。Ⅰ、首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为Ⅱ、管理层回购的优点在于将外部股权全部内部化,使对象企业保持充分的独立性Ⅲ、二次出售常常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求Ⅳ、破产清算是指私募股权基金经营对象企业经营失败,项目以破产而告终,被迫退出的一种形式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
N化工企业是我国第一家正式发行可转换债券的公司。经中国证监会批准,公司于1998年8月3-7日向社
N化工企业是我国第一家正式发行可转换债券的公司。经中国证监会批准,公司于1998年8月3-7日向社会公开发行可转换期限为5年(1998年8月3日至2003年8月2日)的公司债券(简称“N转债”)15000万元人民币,债券每张面值100元,共计150万张,并于1998年9月2日在上海证券交易所挂牌交易。本次可转换债券发行所筹集到的资金将主要用于扩大再生产建设项目,见效时间分别为1998年、2000年。另外,还将其中的6900万元用于偿还长期借款。
资料一:可转换债券发行公告的主要条款介绍。
(1)利率及付息。可转债按面值从1998年8月3日开始计息,首年票面利率为1%,以后每年增 0.2个百分点。每年8月2日及到期后15个交易日内付息。利息计算公式为:I=B×I0
式中,I为支付的利息额;B为可转债持有人持有的可转债票面总金额;I0为按上述规定执行的利率。
(2)申请转股的程序。
1)转股申请的手续及转股申请的申明事项。转股申请通过上海证券交易所交易系统以报盘方式进行。可转债持有人可将自己账户内的可转债全部或部分申请转为公司股票。申请转换的股份数额是整数(每股面值1元)。不足转换1股的可转债,公司将于到期日后15个交易日内兑付这部分可转债剩余的票面金额。转股申请一经确认不得撤单。
2)转股申请时间。自愿申请转股时间为该公司股票上市日至可转债到期日之间的交易日内,但该公司股票因送红股、増发新股、配股而调整转股价格公告暂停转股的时期除外。
3)可转债的冻结及注销。上海证券交易所对转股申请确认有效后,将减记(冻结并注销)投资者的债券数额,同时加记投资者相应的股份数额。
4)股份登记事项及因转股而配发的股份所享有的权益。可转债经申请转股或强制性转股后所增加的股票将自动记入投资者的股票账户。因可转债转换而增加的该公司股票享有与该公司原股票同等的权益,并可于转股后下一个交易日与该公司已上市交易的股票一同上市流通。
(3)转股价格的确定和调整方法。
1)初始转股价格的确定。初始转股价确定为该公司将来公开发行人民币普通股(即A股)时发行价的一定比例的折扣(发行价将根据中国证监会当肘规定的计算方式确定)。设定发行价为P,初始转股价为P0,如该公司股票在:
1999年8月3日(含此日)至2000年8月2日(含此日)间发行,则P0=P×98%
2000年8月3日(含此日)至2000年8月2日(含此日)间发行,则P0=P×96%
2001年8月3日(含此日)至2002年8月2日(含此日)间发行,则P0=P×94%
2002年8月3日(含此日)至2003年8月2日(含此日)间发行,则P0=P×92%
一旦该公司A股发行并上市,初始转股价格将按照上述条件之一计算确定,在以后的可转债存续期内不再根据折扣率逐年变化。
2)转股价格的调整方法。该公司初次发行A股后,每当送红股、增发新股或配股时,转股价格将进行如下调整:
设初始转股价为P0,送股率为N,配股或增发新股率为K,配股价或增发价为AK,则调整价P1为:

3)转股价格调整的手续。因送红股、配股或增发新股而调整转股价时,该公司将公告确定股权登记日,并从公告日开始至股权登记日止暂停可转债转股。从股权登记日的下一个交易日开始恢复转股并执行调整后的转股价。
(4)强制性转股条款。
1)到期日前有条件强制性转股。条件为:该公司股票上市后,如收盘价在1999年8月3日(含此日)至2000年8月2日(含此日)之间持续高于转股价250%或250%以上达35个交易日以上;收盘价在2000年8月3日(含此日)至2001年8月2日(含此日)之间持续高于转股价180%或180%以上达25个交易日以上;收盘价在2001年8月3日(含此日)至2002年8月2日(含此日)之间持续高于转股价100%或100%以上达15个交易日以上;收盘价在2002年8月3日(含此日)至2003年8月2日(含此日)之间持续高于转股价30%或30%以上达10个交易日以上。则该公司有权将剩余可转债强制性地全部或部分转换为该公司股票。
到期日前有条件强制性转股的转股价格:强制性转股价格为强制性转股登记日生效的转股价。
到期日前有条件强制性转股手续:如该公司决定行使强制性转股,在条件满足后10个交易日内,该公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊上刊登强制性转股公告3次。公告正式刊登后,股价变化不影响该公司行使强制性转股的决定。
2)到期无条件强制性转股。在可转债到期日(2003年8月2日)前未转换为股票的,将于到期日强制转换为公司股票,若2003年8月2日并非上海证券交易所的交易日,则于该日之下一个交易日强制转换为该公司股票。可转债持有人无权要求该公司以现金清偿可转债的本金,但对于转股时不足1股的剩余可转债,该公司将兑付剩余的票面金额。实施到期无条件强制性转股时,转股价将进行调整,即以可转债到期日前30个交易日股票收盘价的平均值及当时生效的转股价两者中较低者作为转股价格。但该转股价不应低于当时生效的转股价的80%。
(5)回售条款。公司股票未在可转债到期日12个月以前上市,投资者有权将部分或全部可转债回售给发行公司,其回售价的计算公式为:

说明:公司发行可转换债券上市流通时,其股票尚未上市流通。
资料二:“N转债”的实际发行情况。
根据1998年9月1日“N转债”上市公告书,截至1998年8月11日,本次公开发行的150万张“N转债”已经全部由社会公众认购。经深圳同人会计师事务所审验,N公司已收到投资者投入资金15000万元人民币,扣除发行费用后的实际可使用筹集资金为14528万元人民币。
要求:请查找相关资料,分析该公司“N转债”筹资取得成功的主要因素。

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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