信用销售客户有下列情形之一的，列为清收客户（）

A、被列为全国失信被执行人，或根据《海事信用信息管理办法》被列为C等和D等信用的

B、曾被发现在办理海事业务时具有隐瞒、造假等不诚信行为的；

C、提交的用户身份注册申请信息，经审核发现材料不齐全、不真实或不符合形式要求的；

D、被海事管理机构取消海事电子政务用户身份未满一年的。

A、增值税专用发票经认证，有下列情形之一的，不得作为增值税进项税额的抵扣凭证，应要求销售方重新开具专用发票

B、密文有误，是指专用发票所列密文无法解译

C、认证不符，是指纳税人别号有误，或者专用发票所列密文解译后与明文不一致

D、列为失控专用发票，是指认证时的专用发票已被登记为失控专用发票

A、征信系统用户交由他人使用的

B、未事先取得客户授权，向中国人民银行征信中心及其他征信机构查询客户信用信息的

C、将客户信用信息用于非规定用途的

D、伪造或变造信用信息，导致违规授信或超额授信的

E、其他违反征信安全管理规定的行为

A、未建立或者落实食品安全管理制度的

B、未按要求配备食品安全管理人员、专业技术人员，或者未组织食品安全知识培训的

C、未制定食品安全事故处置方案的

D、未查验并留存入场销售者的社会信用代码或者身份证复印件、 食用农产品产地证明或者购货凭证、合格证明文件的。

A、商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料

B、未按客户指令进行操作

C、不仅被理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的

D、不能证明理财计划或产品的销售是否符合客户利益原则

A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B、客户行为或者交易情况出现异常的

C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的

B、将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的

C、向客户销售非保本浮动收益理财产品

D、未按规定进行风险揭示和信息披露的

是

否

A、匿名举报的

B、举报事项已被公安机关立案查处或处置终结的

C、举报事项已被当地政府或监管部门接受举报或开展核查的

D、举报事项已被公司列为重点监测对象的

E、举报人员自身涉嫌非法集资、洗钱、保险诈骗犯罪行为的

A、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

B、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

C、人民银行开展行政调查要求商业银行协查的

D、公安机关、检察机关、监察机关立案调查的