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[判断]

在潜力评估中我们对VH人员比例通常是控制在10%以内（）

是

否

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第1题

以下关于操作风险管理工具的表述，正确的有（)。

A、操作风险管理工具和手段主要有风险与控制自评估(RCSA)、关键风险指标(KRI)、损失数据库(LD)等

B、操作风险损失数据一般通过日常的风险报告制度、检查审计、历史损失数据收集等内部方式来累积，银行也可获取一些外部数据来弥补自身数据的不足

C、关键风险指标是指对业务活动和控制环境进行日常监控的指标体系，能够反映系统、流程、产品、人员等风险信息的变化情况

D、关键高位人员未按规定进行轮岗或强制休假的比例就是一个关键风险指标，可反映关键岗位的风险情况

E、操作风险与控制自评估主要包括风险评估和控制评价两个方面

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第2题

财务审计项目的一般审计目标中的总体合理性通常是指审计人员使用()或实施适当的审计程序后对被审计单位所记录或列报的金额在总体上的正确性程度所做的估计。

A、层层审核方法

B、分析性复核方法

C、监盘方法

D、计算方法

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第3题

（)是指在分析项目产品特性的基础上对产品在国际国内市场，特别是产品目标市场上的供求状况及价格走势进行预测、分析产品的市场竞争优势及项目产品的市场营销策略，综合评价项目产品的销售潜力和前景。
A.产品及市场分析
B.评估项目资金成本
C.贷款项目评估
D.借款人评价

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第4题

事件响应策略中，信息网络发生安全事件是不可避免的，我们的目的是为了降低发生的概率和频率，但无法避免发生。在发生了安全事件后，单位对安全事件进行何种响应，采取什么样的响应策略直接关系到单位因事件而导致的损失。对事件应做事前准备、事中响应与检测、及事后追究与
A：事件处理目标：包括保护信息网络、保护信息、恢复运行、降低影响等。
B：事件识别：事件的类型和性质。
C：信息控制：如何发布相关的消息。
D：响应：检测、阻断和跟踪。
E：授权：接相关人员的授权。
F：文档：预案和事件的总结。

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第5题

评估专业人员不得在评估报告中做出不合理的免责假设。比如假设：产品市场情况不发生变化，评估师对市场情况发生的变化不承担责任，亦没有义务就基准日后发生的事项或情况修正我们的评估报告。（)

是

否

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第6题

关于应付账款的函证，下列说法中不正确的是（）

A、内部控制健全有效，卖方对账单齐备，一般可不必函证

B、进行证不能完全查明未入账的应付款项

C、如果认为回函不可靠，评价对评估的重大错报风险以及其他审计程序的性质、时间安排和范围的影响

D、对于未作回复的函证，审计人员应视为审计范围受限，并考虑对审计意见的影响

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第7题

资产评估目的在资产评估中的作用表现在()。

A、对评估结果的性质、价值类型起制约作用

B、是资产评估活动的起点和目标

C、影响评估人员对资产价值类型的选择

D、是评估人员首先明确的一个基本事项

E、是决定资产价值类型的唯一要素

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第8题

审计人员可以从下列()方面调查了解被审计单位相关内部控制制度及其执行情况。

A、控制环境和控制活动

B、风险评估

C、控制活动

D、信息与沟通

E、对控制的监督

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第9题

A、由于**原因，我们无法对井下工程量进行核实，仅依据企业提供的数据进行测算，如果企业提供的数据与实际情况存在差异，评估人员不承担由此导致的评估结果不合理的责任
B、由于无法取得被评估单位的配合，我们无法采用资产基础法和收益法对评估对象进行评估。由于资产市场存在三个以上的与被评估单位可比的股权交易案例，因此我们仅使用交易案例法对评估对象进行了评估
C、对于评估范围的地下管网，我们无法履行全面现场勘查的程序，我们依据被评估单位提供的设计图、施工图，并通过维修井对其管网的长度、管径、使用情况进行尽可能的核实，并在此基础上进行了评估值的估算
D、纳入评估范围内的井下建构筑物资产共计**项，账面金额**万元，占全部资产的比率为*%。因煤矿生产的特殊性、安全性及井下建筑物的复杂性，对井下建构筑物，资产评估人员主要依据企业提供的工程图纸、工程设计及工程施工合同等文件，对企业填报的井下建筑物的工程量进行了复核，并对主要井下建筑物进行了现场查看，而未能对全部井下建筑物的工程量进行实地逐一核实。考虑到企业资产管理的规范性、矿山建设资料以及安全监测资料的完备性、井下建筑物维修维护制度的规范性，我们依据上述资料，通过履行上述程序，比较合理地确定了井下建筑物的工程量和评估值

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第10题

以下方程表示，在由美国各个县构成的总体中，各种税收比例对随后就业增长方面的影响：其中，gro
以下方程表示，在由美国各个县构成的总体中，各种税收比例对随后就业增长方面的影响：

其中，growth是就业从1980年到1990年的变化百分比，sharep是总税收收益中财产税税收收益的比例，shareI是所得税税收收益的比例，而shares是销售税税收收益的比例。所有这些变量都以1980年的货币度量。遗漏的比例shareF包括收费和杂项税收。根据定义，这四个比例之和为1。其他因素将包括对教育、基础设施等支出(均以1980年货币度量)。
(i)我们为什么必须从方程中省略一个税收比例变量？
(ii)对β给出一个仔细的解释。

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第11题

对于企业价值评估，如果评估对象为股权全部权益或者部分权益，评估专业人员应当根据最新的公司章程、股权登记文件、法律意见书，在评估报告中披露股权持有人、股权比例或者股份数量、取得方式之外，还应当披露（)。

A、股权取得的义务是否履行完毕(即出资和受让价款的支付情况)

B、股权的性质，是否具有的特殊权利和义务

C、股权是否存在权利限制(如质押)

D、对评估对象或者企业整体最近三年的评估事项进行披露，或者关注最近三年股权变动的定价情况

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