题目内容（请给出正确答案）

[单选]

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A、受托从事的介绍业务范围

B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C、投资产品预期收益率

D、客户开户和交易流程

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第1题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。()

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第2题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。
I为客户从事期货交易提供融资
II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
III代客户下达交易指令
IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

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第3题

证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。
I间接为期货交易提供担保
II代客户保管交易密码
III为期货交易提供融资
IV提供期货行情信息

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

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第4题

证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。

A、财务

B、经营场所

C、期货行情信息

D、人员

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第5题

某证券公司与某一拟上市的创业板公司签订协议，1个月内按照20元／股的价格包销3000万股该公司
某证券公司与某一拟上市的创业板公司签订协议，1个月内按照20元/股的价格包销3000万股该公司股票。由于预计未来一段时间证券市场会持续低迷，该证券公司希望对冲股票发行承销风险，在股指期货市场需卖出400手股指期货合约(假设此时未来1个月后到期交割的沪深300股指期货合约价格为4000点)。()

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第6题

下列关于资管产品的有关规定，表述正确的有()。

A、资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税

B、资管产品管理人包括银行、信托公司、证券公司、期货公司、私募基金管理人等

C、资管产品管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额

D、资管产品在2017年7月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，应补缴增值税

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第7题

国内基金投资者有可能通过（)办理基金份额认购、申购、赎回等业务。Ⅰ.证券公司Ⅱ.期货公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.在华外资法人银行

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据《中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号），资产管理产品包括但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品，资金信托，证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等（）

是

否

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第9题

是

否

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第10题

下面关于第三方存管的说法，哪一项是错误的？（）

A、我行按照有关规定，与证券公司签订《**证券公司客户交易结算资金委托交通银行存管协议》，并为其开立客户交易结算资金账户，集中存放证券公司证券投资者客户交易结算资金

B、为该公司每一个证券投资者设立独立的银行结算资金管理账户，记录投资者在证券公司的客户证券资金台账余额变化

C、每日将所有投资者的台账资金总余额与证券公司客户交易结算资金账户余额进行平衡试算监管、