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[单选]

基金管理人内部控制的原则不包括()。

A、有效性原则

B、相互依赖原则

C、成本效应原则

D、健全性原则

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第1题

基金管理人做好内部控制，整体而言可保障()财产的安全、完整。

A、股权投资基金

B、控制人

C、管理人

D、托管人

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第2题

基金管理人合规管理的原则不包括（)。

A、公正性

B、独立性

C、平衡性

D、专业性

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第3题

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名（)。

A、负责合规风控的高级管理人员

B、负责内部控制的高级管理人员

C、负责信息披露的高级管理人员

D、高级管理人员

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第4题

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少(高级)管名理人员。

A、2

B、5

C、3

D、1

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第5题

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括()。

A、制衡原则

B、基金管理人利益优先原则

C、人员敬业原则

D、长效激励约束原则

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第6题

反洗钱内部控制建立，需遵循以下哪些原则（)

A、全面性原则

B、审慎性原则

C、有效性原则

D、独立性原则

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第7题

对内部控制制度的有效执行承担责任的是()。

A、私募基金管理人最高权力机构

B、私募基金投资人

C、私募基金托管人

D、经营层

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第8题

风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下说法正确的是（)。

A、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

B、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

C、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估

D、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

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第9题

某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现了内部控制要素是()。

A、内部环境

B、控制活动

C、风险评估

D、内部监控

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第10题

在内部控制的基本要素中，对控制环境的表述错误的是()。

A、控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

B、基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识

C、基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益

D、基金管理人的组织结构应当体现互帮互助、相互协调的原则，各部门共同完成各项工作

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第11题

投资基金的主要当事人不包括()。

A、基金委托人

B、基金托管人

C、基金管理人

D、基金投资者

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