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[单选]

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。

A、公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形

B、客户资产安全、完整

C、经营经纪业务已满3年

D、公司治理结构健全，内部控制有效

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第1题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。
Ⅰ证券交易所
Ⅱ商业银行
Ⅲ中国证监会
Ⅳ证券登记结算机构

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A、证券自营业务；融资或融券服务

B、证券经纪业务；融资或融券服务

C、证券自营业务；资产管理服务

D、证券经纪业务；资产管理服务

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第3题

个人客户申请办理证券公司客户交易结算资金第三方存管银行端预约开户业务的，我行投资资金存管系统预约开户支持的业务品种包括（）。

A、第三方存管

B、融资融券存管

C、银期转账

D、银商转账

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第4题

个人投资者买入退市整理期股票的，应当具备2年以上的股票交易经验，且申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产（包括以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产，不含通过融资融券交易融入的资金和证券）不低于人民币50万元。机构投资者无准入要求（）

是

否

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第5题

融资融券交易又称信用交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，介入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为（）

是

否

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第6题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券效劳的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A、3%

B、1%

C、5%

D、2%

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第7题

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为（）

A、诱导不适当的客户开展融资融券业务

B、未向客户充分揭示风险

C、违规挪用客户担保物，进行利益输送和商业贿赂

D、为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利

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第8题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。

A、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％

B、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％

C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10％

D、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％

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第9题

（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A、融资融券业务

B、约定回购式证券交易

C、股票质押式回购业务

D、质押式报价回购业务

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第10题

客户风险承受能力等级为C1，单客户主动坚持申请融资融券业务的，分支机构对其进行特别风险警示，并要求其签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后，为其开通了融资融券业务（）

是

否

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