题目内容（请给出正确答案）

[判断]

为方便客户，基金客户的受益所有人识别可以请客户直接按基金经理作为受益所有人提供材料（）

是

否

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第1题

以下非自然人客户中，可以不识别其受益所有人的是（)
A、中国邮政储蓄银行四川省分行
B、满分教育培训有限公司
C、四川大学
D、成都市中级人民法院

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第2题

下列（）类型非自然人客户可以免识别受益所有人。
A、公司
B、合伙企业
C、个体工商户
D、各级党的机关

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第3题

在与客户建立或者维持业务关系时，营业部应采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解、登记相关的受益所有人信息，并在业务关系存续期间，持续关注受益所有人信息变更情况（）

是

否

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第4题

义务机构应当在（)或办理规定金额以上的一次性业务之前，完成客户及其受益所有人的身份核实工作。
A.开立账户
B.办理结算
C.建立业务关系
D.建立关联关系

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第5题

各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队也必须识别受益所有人（）

是

否

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第6题

基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中，错误的是()。

A、向所有人推荐或销售公司新发的股票基金

B、坚持销售适用性原则，向客户推荐或销售合适的基金

C、充分了解客户的投资需求和投资目标

D、充分了解客户的财务状况，投资经验，流动性要求和风险承受能力等信息

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第7题

根据油污损害民事公约，若油污染事故后，船舶所有人支付的预防措施的费用可获得赔偿，则（).
A . 由造成污染油的货主赔偿船舶所有人
B . 由采取预防措施而受益的污染受害人赔偿船舶所有人
C . 由船舶所有人设置的损害赔偿基金中获得赔偿
D . 以上说法均不正确

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第8题

基金销售机构的职责规范包括()。

A、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B、基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

C、书面协议委托其他机构代为办理基金业务

D、对基金客户进行身份识别

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第9题

下列关于自邮一族会员身份识别功能表述正确的有（)。

A、输入自邮一族会员卡号可以查询会员信息

B、会员身份识别主要用于识别客户是否为自邮一族会员

C、输入自邮一族会员卡号可以判定会员是否在有效期内

D、在有效期内的客户，还可查询并校验是否享受全国服务

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第10题

某私募基金公司，在其私募基金发行前花巨资在当地报纸、电台和电视台进行宣传，众多客户慕名前来购买，于是公司安排购买金额不足100万元的客户拼单购买，发行结束后，基金公司又分别联系了各个投资者，让其补填风险测评问卷，该基金在上述销售过程中存在的违规行为包括（)。Ⅰ.向不特定对象宣传私募基金;Ⅱ.未对客户风险承受能力进行识别;Ⅲ.安排不合格投资人购买私募产品

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第11题

为向机构客户销售基金，A基金公司拟降低存量公募基金B的销售服务费率，可以通过以下哪种方式实现？（)
A、直接免收
B、先收后返
C、赠送份额
D、新设立低费率产品份额

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