题目内容
(请给出正确答案)
[判断]
对客户采取的不当行为,造成内耗、客户体验受损等不符合公司相关管理规定的行为,情节比较严重索要客户密码、验证码或登录客户后台,的行为属于中度违规()
是
否
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是
否
A、挪用客户资产
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
D、将资产管理业务与其他业务混合操作
E、自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益
是
否
A、与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B、在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C、对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级
D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告
A、热线联系制度
B、联系被代理人进行核实
C、联网核查
D、远程授权
A、违反规定为客户开通、变更、注销电子银行业务的
B、对U-key、卡乐付等机具保管、领用、交接不善,造成损毁或遗失的
C、与商户串通,协助持卡人套取现金的
D、不按规定进行电子银行业务差错处理的