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[判断]

根据公司合规专项管理办法的规定，工作人员人数在10人以上的分支机构应配备一名专职合规管理专员（）

是

否

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第1题

基金宣传推介的相关材料应当及时报备，根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，报送的内容包括（)。Ⅰ.基金宣传推介材料的用途说明;Ⅱ.基金管理公司负责投资的高管出具的合规意见书;Ⅲ.基金托管行出具的基金业绩复核函;Ⅳ.有关获奖证明的复印件
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

按照银保监会和公司合规管理办法规定，公司合规风控和内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行检查和独立审计（）

是

否

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第3题

《济宁市分公司监管合规管理问责办法（暂行）》如与公司其他管理办法相冲突的，问责处罚以低者为准（）

是

否

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第4题

根据《中国民生银行运营档案管理办法》，内控合规部负责运营档案的销毁监督工作（）

是

否

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第5题

根据《保险公司合规管理办法》，合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发（）的风险

A、政治责任

B、法律责任

C、财务损失

D、声誉损失

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第6题

根据《山东省农村商业银行法人客户统一授信管理办法》，实施统一授信应遵循（)的原则。

A、融资限额

B、严格授信

C、合规守信

D、互相调剂

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第7题

根据《生产安全事故应急预案管理办法》，应急预案的编制（);有明确、具体的应急程序和处置措施，并与其应急能力相适应，有明确的应急保障措施，满足本地区、本部门、本单位的应急工作需要，要素齐全、完整，应急预案附件提供信息准确，与相关应急预案相互衔接。

A、应符合有关法律、法规、规章和标准的规定

B、应符合本地区、本部门、本单位的安全生产实际情况

C、应符合本地区、本部门、本单位的危险性分析情况

D、应明确应急组织和人员的职责分工，并有具体的落实措施

E、内容必须包括综合应急预案、专项应急预案和临时处置方案

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第8题

根据国家电网公司基本建设项目前期工作及建设准备工作管理规定，对前期工作及建设准备工作的程序是否合规，关键环节是否符合相应深度要求进行评价。关键环节主要包括（）。

A、规划阶段、可研阶段、施工管理、竣工验收

B、规划阶段、可研阶段、设计阶段、建设管理

C、规划阶段、可研阶段、初步设计、建设管理

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第9题

大宗商品国际贸易融资业务授信额度核定方法()。

A、按照《中国农业银行法人客户授信管理办法》的规定为客户核定授信额度，占用相应用信品种授信额度

B、根据最近三年内客户年均进出口额的一定比例核定专项授信额度

C、按照单笔业务债项金额核定专项授信额度

D、按照客户近3年的平均销售额的一定比例核定专项授信额度

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第10题

下列关于贷款尽职评议的表述正确的是：（)。

A、无确切证据证明工作人员未按照标准化操作流程完成相关操作或未勤勉尽职的，应对该工作人员予以免责

B、发生风险后，对相关工作人员的尽职免责认定，应以贷款尽职评议委员会组织的专项尽职调查和审议为前提，不得以合规检查、信贷检查、专项检查等其他形式的检查结论替代尽职评价

C、依据风险因果关系进行责任界定。信贷人员如果履职不到位，须判断该不尽职行为与贷款风险产生的直接因果关系，即如果没有这项过失，风险后果能否避免

D、对同一责任人涉及多户责任贷款的，应统一考虑，合并调查，原则上不重复问责

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第11题

根据《山东省农村商业银行法人客户统一授信管理办法》，对于存在经济关联关系的客户，应参照集团客户标准进行（)。

A、严格授信

B、合规用信

C、统一授信

D、集中度管理

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