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[主观]

私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（)Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题

关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（)。

A、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

B、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失

C、私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

D、私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

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第2题

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得不公平地对待其管理的不同基金财产。（)

是

否

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第3题

私募基金进行托管的，()应当共同签订基金合同。

A、私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方

B、私募基金托管人以及投资者两方

C、私募基金管理人以及投资者两方

D、私募基金管理人、基金托管人两方

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第4题

下列属于私募基金业务外包服务机构的是()。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ.为私募基金募集机构提供私募基金募集结算资金监督、份额登记服务的机构Ⅳ.基金托管人

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在()。Ⅰ.督促私募基金管理人廉洁自律Ⅱ.督促私募基金管理人恪尽职守Ⅲ.切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务Ⅳ.促进私募基金行业规范健康发展

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

私募基金管理人应当在基金合同中向投资者说明有关法律法规，须重点揭示管理人在管理、运用或处分财产过程中，私募基金可能面临的风险，包括但不限于()。

A、私募基金的特殊风险

B、私募基金的一般风险

C、私募基金的特殊风险和一般风险

D、私募基金的系统风险

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第7题

()应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。

A、境内注册设立的私募基金管理机构

B、境内注册设立的基金托管机构

C、境外注册设立的私募基金管理机构

D、境外注册设立的基金托管机构

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第8题

我国私募股权投资基金行业自律规则包括（)。I.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行)》;II.《私募投资基金信息披露管理办法》;III.《私募投资基金管理人内部控制指引》;IV.《私募投资基金募集行为管理办法》

A、I

B、I、II、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

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第9题

对内部控制制度的有效执行承担责任的是()。

A、私募基金管理人最高权力机构

B、私募基金投资人

C、私募基金托管人

D、经营层

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第10题

下列关于私募基金自律管理的说法中，不正确的是()。

A、基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益

B、基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施相同的自律管理

C、基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

D、基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息

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第11题

私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的()负责。Ⅰ、真实性Ⅱ、完整性Ⅲ、准确性Ⅳ、公正性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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