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[判断]

红黄线规则规则包含职业道德规范和业务合规管理两部分内容（）

是

否

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第1题

银监会于（)公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条将合规定义为商业银行经营必须与“适用银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守”相一致。

A、2003年5月

B、2006年10月

C、2005年3月

D、2007年9月

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第2题

公司从业人员在开展证券期货业务及相关活动中，应当严格遵守法律法规、中国证监会的规定、行业自律规则和公司相关制度规定，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益（）

是

否

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第3题

事中稽核指在业务受理层面有效利用稽核平台，以系统中受理的各类工单为切入点，通过内嵌稽核规则的配置，实现业务操作合规性、营销案受理规范性的自动稽核。（)

是

否

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第4题

各级业务管理部门应在业务监督检查范围中包含本业务条线反洗钱履职情况检查内容，督促本业务条线合规履职（）

是

否

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第5题

广义的“合规”含义，主要包括以下哪三层含义（）

A、企业要在生产经营过程中要遵守法律法规

B、企业经营要遵循企业内部规章制度

C、企业员工要遵守良好的职业操守和道德规范等

D、合规可以起到最基本的抑制操作风险的作用

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第6题

合规法律、规则和准则仅指那些具有法律约束力的文件（）

是

否

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第7题

（)应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

A、董事会

B、高级管理层

C、合规负责人

D、内部审计部门

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第8题

合规风险是指农信社因没有遵循法律、规则和准则，可能遭受（)的风险。

A、法律制裁

B、监管处罚

C、重大财务损失

D、声誉损失

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第9题

法律合规管理是一个静态可持续的循环过程，应当根据外部法律规则和内部经营环境的变化，适时作出反应和调整（）

是

否

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第10题

根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定，银行的合规特指遵守（)。

A、法律

B、法规

C、监管规则

D、自律规则

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