客户经理的以下操作,不合规的有()
A、临时离开时,请一名行内正式员工代替自己与客户合影
B、因为事务繁忙,没有看客户身份证即按指纹授权
C、在客户的手机上替客户操作手机银行
D、客户留存非本人手机号码,工作人员未提示或制止
A、临时离开时,请一名行内正式员工代替自己与客户合影
B、因为事务繁忙,没有看客户身份证即按指纹授权
C、在客户的手机上替客户操作手机银行
D、客户留存非本人手机号码,工作人员未提示或制止
A、联动签约网银打印的单位结算产品凭证背面无协议
B、联网核查晚于业务办理时间
C、印鉴变更时,经办柜员审核客户证件资料,未换人复核
D、对公网银签约后,UK实物应交接给授权经办人或交接给网银操作员
E、办理账户变更等业务,若亲见客户现场加盖,经办柜员需抽取至少2枚印章验印通过后,其他印章可标注亲见盖章并签字确认
A、清机加钞后,自助管理员及时拨乱机具密码
B、出加钞间后,自助管理员仅单人锁闭加钞间门
C、智能柜员机支取存单后,直接将已支取的存单实物交还客户
D、班后,支行大门落下后,清机加钞运送现金经过厅堂开放区域无需保卫人员护送
E、清机加卡时,自助管理员双人清点核对凭证实物,双人关注机具系统录入的信息
F、清分现金时,一自助管理员多次看手机,未关注清分过程
A、达成业务销售目标是工作首位,只要是为业务目标服务的不合规方法,都是可以接受的
B、积极学习公司业务流程管理规定及内控管理政策,并在区域内向团队充分传达
C、组织学习不合规案例,吸取案例教训
D、对于高风险业务操作,积极梳理风险场景,并主动提前备案
A、滤芯不进行验收,直接入库
B、待用滤芯防护后存放于备件库专用货架
C、按规定的清洁频率进行清洁,避免积灰
D、使用前进行检查确认
A、收缴假币未当客户面加盖假币章
B、将假币再递入客户手中
C、收缴假币代按实际收缴张数录入代保管系统
D、4月16日收缴的假币实物,4月18日录入系统
E、收缴假币未告知客户相关权利
A、个人住房公积金网站截屏,含姓名且显示最近缴存月份为上月
B、工作证明复印件,加盖章戳为部门章
C、单位出入证复印件,带有姓名、企业LOGO、所处部门等
D、个人社保缴存明细,有身份证号、单位名称且账户状态为正常
A、影响商户体验时,对不合规的操作进行抓手,商户体验以站长反馈和用户投诉数据为准
B、上游问题导致下游操作时间不符的,类推延后时间,超出上游影响的时间,下游也需要处罚,未超出不做处罚,特殊情况需报备
C、如果最终到达站点或/县城的实际时间在规定范围内,则之前的不合规操作也可申诉通过,不进行处罚
D、各环节生产每周只有一次免责机会,其余按责处罚