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[多选]

高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下哪些职责()。

A、建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B、制定行为守则及其细则,并确保实施

C、每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D、审批本机构制定的行为守则及其细则

E、建立全机构从业人员管理信息系统

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第1题
在风险管理方面,()对商业银行风险管理承担最终责任。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、风险管理部门

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第2题
()是商业银行的决策机构,承担商业银行风险管理的最终责任。

A、董事会

B、最高风险管理委员会

C、高级管理层

D、风险管理部门

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第3题
()是商业银行的最高风险管理和决策机构,承担商业银行风险管理的最终责任。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、风险控制层

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第4题
在风险管理方面,()对商业银行风险管理承担最终责任,负责风险偏好等重大风险管理事项的审议、审批,对银行承担风险的整体情况和风险管理体系的有效性进行监督。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、股东大会

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第5题
关于风险管理组织中各机构的主要职责,下列说法正确的是()。

A、风险管理部门对商业银行的财务活动、经营决策、风险管理和内部控制进行监督

B、董事会负责组织实施经董事会审核通过的重大风险管理事项,以及在董事会授权范围内就有关风险管理事项进行决策

C、高级管理层是商业银行的最高风险管理/决策机构,承担商业银行风险管理的最终责任

D、风险管理部门负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系

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第6题
从业人员行为管理的责任主体应遵循()的原则,严格执行从业规定

A、依法经营

B、合规操作

C、遵守工作纪律

D、保密

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第7题
从业人员行为管理的治理架构可概括为“两会一层”。()
从业人员行为管理的治理架构可概括为“两会一层”。()
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第8题
单位应于从业人员订立协议,免除或减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡承担的责任。()

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第9题
企业如发生了违反登记管理法规的行为,需要承担()责任。

A、经济

B、刑事

C、民事

D、行政法律

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第10题
以下关于风险管理组织中各机构主要职责的说法,错误的是()。

A、董事会是商业银行的决策机构,承担商业银行风险管理的最终责任

B、风险管理委员会负责建设完善风险管理体系,组织开展各项管理工作对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告

C、监事会主要负责监督董事会、高管层是否尽职履职,并对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价

D、高级管理层负责建设完善风险管理体系,组织开展各项管理工作对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告

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第11题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》从()等方面完善了对从业人员行为管理的监管要求。

A、监管报告

B、日常监管

C、信息报送

D、绩效评估

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