题目内容（请给出正确答案）

[单选]

对于人工复评后将上次等级结果由高风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A、营业机构同级审核

B、由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C、由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D、由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第1题

对于前次正式评定为高风险或较高风险等级，本次系统初评为一般风险或低风险等级的客户,无需逐户人工复评（）

是

否

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第2题

根据《中国太平洋人寿保险股份有限公司河北分公司反洗钱工作管理实施细则（2018版)》，对于新建立业务关系的客户，由反洗钱系统按照一定规则在交易日后3天内进行风险等级初评，各中心支公司应按要求对相应等级的客户在交易发生之日起6个工作日内完成人工复评工作。（)

是

否

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第3题

对于系统初评为高风险、较高风险等级的客户，若评级任务发生审核驳回的情况，评级复评岗和评级审核岗应做好沟通衔接，优先处理驳回业务（）

是

否

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第4题

关于业务洗钱风险评估，以下哪些说法是正确的（)

A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作

B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次

C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级

D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展

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第5题

存量客户审查是指对评级结果到期的存量客户进行（）系统初评，人工确认。
A、系统复评
B、人工复评
C、风险等级划分
D、可疑交易报告

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第6题

若初、复评不一致、初、复评中包含高风险等级以及本次等级评定等级较上一次调低的情况，需经法人机构办公室审核认定才能生效（）

是

否

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第7题

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：()。

A、营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B、及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C、对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D、落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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第8题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A、3

B、5

C、7

D、10

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第9题

未对风险识别报告中列示的风险点进行人工复评，属于税收风险防控低风险等级（）

是

否

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第10题

新开客户审查是指对新开客户进行风险等级划分，系统初评（）。
A、系统初评
B、系统复评
C、人工初评
D、人工确认

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第11题

客户洗钱风险等级初评结果均应由初评人以外的其他人员进行复评确认，初评结果与复评结果不一致的，可由反洗钱合规管理部门决定最终评级结果（）

是

否

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