反洗钱协查后续管控措施包括下列那些（）

A、中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单客户。

B、联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户。

C、中国政府承认的国际组织和外国政府发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户。

D、开立匿名、假名账户的客户。

A、账户交易异常，多次收到交易所等监管部门协查、警示，未按要求开展重新识别工作

B、未对风险账户采取强化识别措施和按规定上报可疑交易报告

C、未根据账户风险状况的变化及时调整客户风险等级并采取后续控制措施

D、以上都是

A、《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》

B、《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》

C、《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

D、《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

A、客户尽职调查

B、审计

C、后续管控

D、条线尽职监督检查

A、设计指标：主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容

B、执行指标：主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容

C、检验指标：主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容

D、中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则，根据反洗钱、反恐怖融资工作需要，结合年度监管重点，适时调整评级标准和指标

A、根据本条线业务特点和风险特征，拟定差异化的客户洗钱风险后续管控措施。

B、协助开展客户洗钱风险评估和等级分类工作所需数据的提取和加工。

C、将客户洗钱风险后续管控措施嵌入本业务条线的制度规定、产品研发、业务流程和系统操作。

D、将客户洗钱风险后续管控工作履职情况纳入本条线日常业务的监督管理范围，定期开展现场及非现场检查，按年度对工作执行情况进行自评估，并对发现的问题实施有效整改。

正确

错误

A、主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。

B、主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。

C、主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。

D、主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。

A、临时冻结

B、强制冻结

C、临时管控

D、强制管控

是

否

A、协助司法机关、监管机构等部门对本机构客户与交易进行查询、冻结、扣划

B、如有关要求超出本行范围，应建议该机关通过政府间司法协助方式进行

C、各境外机构应及时处理第三方机构、其他境内外分支机构的反洗钱合规信息查询请求，依据我国及驻在地法律规定进行答复

D、对于在反洗钱调查、协查中涉及的客户或账户，确认涉及洗钱或制裁的，各境外机构不用采取合理的后续控制措施