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《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会根据评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可建议调整管理层()

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第1题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应依据法律法规、监管要求以及内部控制政策确定风险是否可接受()

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第2题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价,原则上每年一次()

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第3题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,在现场评价不得与被评价机构建立初步联系()

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第4题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,高级管理人员必须满足其上级机构对高级管理人员资质的要求()

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第5题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应培育健康的企业文化,对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进做出明确的规定()

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第6题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应确定需要采取控制措施的业务和管理活动,依据所策划的控制措施或已有的控制程序对这些活动加以控制()

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第7题
下列监管制度已失效或被废止的是()。

A、中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知

B、中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知

C、商业银行内部控制评价试行办法

D、中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知

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第8题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,信息交流与沟通应考虑信息的安全性和保密性要求。相关信息报告、发布、披露应经过授权()

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第9题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定,其中包括:及时处置违规、险情、事故()

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第10题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审,确保体系得到持续、有效的改进。管理评审应包括事故和险情以及重大纠正和预防措施的状况()

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第11题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行内部控制中验证与核实措施是指验证各项业务、管理活动以及所采用的风险管理模型结果,并定期核实相关情况,及时发现需要修正的问题,并向职能管理部门报告()

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