由于受市场大跌的影响,导致基金公司基金产品投资业绩出现了较大的回撤,基金公司也收到了不少客户的投诉,在处理产品投诉的过程中,基金公司不合规的做法是()
A、由于受市场影响所以暂缓回应客户的投诉
B、了解产品销售中是否有夸大不实的宣传
C、对产品运作进行调查,了解产品交易是否合规
D、按照公司的投诉机制,由客户服务中心协同业务部门处理解决
A、由于受市场影响所以暂缓回应客户的投诉
B、了解产品销售中是否有夸大不实的宣传
C、对产品运作进行调查,了解产品交易是否合规
D、按照公司的投诉机制,由客户服务中心协同业务部门处理解决
A、操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为拉制交易量等不当影响证券价格的行为
B、某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回,不得不于当日大量卖出某重仓股票,导致当日该股票出现大量的卖出挂盘,影响了股票价格。这属于操纵市场行为
C、操纵市场行为须有误导市场参与者的意图
D、某基金公司的基金经理串道其他基金公司的投资管理人员,通过他们控制的投资组合相互交易,人为控制交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为
A、标未生效,导致某证券投资基金投资指标超标,上述风险属于基金公司面临的
B、信用风险
C、业务持续风险
D、投资风险
E、操作风险
A、当需求旺盛时,封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格
B、当需求低迷时,封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象
C、封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
D、封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
A、当需求低迷时,封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象
B、 封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
C、 当需求旺盛时,封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格
D、 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
A、开放式基金的份额是可变的,而封闭式基金的份额是不变的
B、开放式基金的价格是以基金的资产净值为基础确定的,而封闭式基金的价格受市场供求关系影响
C、对于开放式基金,投资者可以随时申购或赎回份额,而对于封闭式基金则不可赎回
D、开放式基金的全部资金都用于证券投资,封闭式基金则保有一部分现金