题目内容
(请给出正确答案)
[主观]
审核员必须遵守的行为规范中,什么是审核员不允许做的事?
暂无答案
A、FCA的授权标准非常严格,授权单位必须拥有仅用于支持监管业务的资金,且每月定期向FCA报告其资金状况。
B、FCA在特定情况下有权随时检查所有公司记录和客户账户,以确保该公司遵守法规。
C、该监管机构拥有独立于管理层之外的全职合规审核员。
D、授权单位需向FCA证明该公司拥有足够的流动资金以支付客户存款和潜在的公司支出。
A、如具有专业能力,可以独立实施审核
B、工作量不能计入审核人日,因此不作为审核组成员
C、必须在审核员或高级审核员指导下实施审核
D、可以在高级审核员的指导和帮助下,作为实习审核组长领导审核组完成审核任务
A、如具有专业能力,可以独立实施审核
B、工作量不能计入审核人日,因此不作为审核组成员
C、必须在审核员与高级审核员指导下试试审核
D、可以再高级审核员的指导和帮助下,作为实习审核组长领导审核组完成审核任务