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(请给出正确答案)
[判断]
审计部门负责对员工的违规行为实施经济处罚处理()
是
否
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是
否
A、违反规定对客户多头授信的
B、违反单一客户贷款集中度、单一集团客户授信集中度及全部关联度规定新增授信的
C、未按规定对关联企业、集团客户实施统一授信的
D、未按规定将客户的贷款、贴现、银行承兑汇票、信用证等表内外业务纳入统一授信管理的
是
否
是
否
A、未按规定制定、执行安全防范设施管理制度的
B、未按规定对安全防范设施进行管理使用和维护保养的
C、有效进行安防设施建设的
D、未按规定上报安全防范设施故障或未及时维修更换的
A、经济处罚
B、警告
C、警告或记过
D、记大过至开除
A、未按规定对客户进行身份识别及核查的
B、未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C、未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的
D、未按规定操作反洗钱信息监控报送系统的