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(请给出正确答案)
[判断]
自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对禁止类客户,拒绝为其办理转账及签约业务,银行卡(或存折)日累计取款限额1万元()
是
否
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第1题
自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对高风险客户,拒绝为其办理业务()
是
否
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第2题
自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对禁止类客户,拒绝为其办理转账及签约业务,银行卡(或存折)日累计取款限额1万元()
是
否
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第3题
针对洗钱和恐怖融资高风险客户咨询或投诉自助设备交易限额相关问题,各级行要做好解释工作,但不得向客户透露客户风险等级相关事宜,并转客户管理部门或反洗钱中心处置()
是
否
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第4题
根据营业部客户洗钱和恐怖融资风险等级评估及分类管理办法第六条风险等级评估标准对客户进行评估计分后,客户洗钱风险等级评分结果≥,为禁止类客户,但仍可以为客户办理业务()
是
否
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第5题
公司根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,结合证券行业特点及公司实际情况,将客户风险等级划分为高、低二个级别()
是
否
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第6题
银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性,以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并定期调整风险等级。()
正确
错误
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第7题
提升客户风险等级后,还应根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。()
正确
错误
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第8题
银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性,以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在持续关注的基础上适时调整风险等级。()
正确
错误
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第9题
银行应按照现行反洗钱和反恐怖融资法律法规,合理确定客户的洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在定期关注的基础上实现对风险的动态追踪。()
正确
错误
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第10题
风险预警可评为“关注”,同时持续监测客户及其交易情况,对客户开展加强型尽职调查。客户关注期为90天,在关注期内总行及一级分行反洗钱主管部门应完成客户风险状况的核查和评估,根据尽职调查结果调整客户洗钱及恐怖融资风险等级。()
正确
错误
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第11题
根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》,非自然人客户存续时间越长,关于其社会经济活动的记录可能越完整,越便于开展客户尽职调查。可将存续时间的长度作为衡量客户()的参考因素
A、风险程度
B、风险评级
C、风险状况
D、风险等级
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